违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

所属题库:证券从业资格
答案:违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的对直接负责的主...
题目介绍: 违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告撤销任职资格或者证券从业资格并处以3万元以上30万元以下的罚款, 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保?任何单位或者个人强令,指使,协助,接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保?证券公司,资产托管机构,证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产?资产托管机构,证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请,指令予以同意,执行? 本题为多项选择题收录于证券从业资格题库中。
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  • 共同对手方CentralCounterPartyCCP是指在结算过程中同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体一般由充当
  • 上海证券交易所买断式回购的回购期限有
  • 证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位
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  • 融资融券客户维持担保比例不得低于150%
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  • 深圳证券交易所规定债券回购交易最小报价变动为
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  • 证券公司客户不得将专用证券账户以出租出借转让或者其他方式提供给他人使用
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  • 下列关于标准券的说法正确的是
  • 证券登记按可以划分为股份登记基金登记债券登记权证登记交易型开放式指数基金登记等
  • 上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券进行申报
  • 关于沪深证券交易所对债券回购交易的申报单位最小报价变动单位及申报数量的规定下列说法正确的有
  • 目前通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式
  • 证券公司申请融资融券业务资格要求公司及其董事监事高级管理人员最近内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形
  • 证券金融公司向证券公司融入证券后归还证券前或者证券公司向证券金融公司融入证券后归还证券前证券发行人证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金
  • 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属并将处理结果并入当日市场净额清算
  • 买断式回购协议的正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券
  • 证券公司融资融券业务的前中后台应当相互分离相互制约
  • 最低备付可用于完成交收和划出
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  • 证券金融公司对单一证券公司转融通的余额不得超过证券金融公司净资本的
  • 全国银行间市场买断式回购期间交易双方不得换券现金交割和提前赎回
  • 全国银行间债券市场质押式回购的质押登记是指中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令在融券方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为
  • 应付资金总额是元
  • 计算保证金可用余额时需考虑的因素有
  • 以下说法正确的有
  • 指在首次交收日完成债券质押登记后逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式
  • 应当建立融资融券信息共享机制
  • 方式的主要优点是可以简化操作手续减少资金在交收环节的占用
  • 全国银行间债券市场质押式回购的债券是指经批准可在全国银行间债券市场交易的政府债券中央银行债券和金融债券等记账式债券
  • 客户卖出信用证券账户内证券所得价款可以先购入证券然后再偿还其融资欠款
  • 实行分级结算原则主要是出于防范的考虑
  • 证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理建立严格的岗位隔离制度
  • 沪深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有
  • 目前各国证券市场广泛采用的交收方式为
  • 买断式回购的清算与交收中结算参与人的资金交收账户内的该参与人T+0预交收资金不足其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补人其资金交收账户内
  • 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市值的比率
  • 根据各结算参与人的中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例
  • 作为融资买入或融券卖出的标的证券日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上这里的基准指数在上海证券交易所是指
  • 根据规定证券应当登记在证券持有人本人名下但符合法律行政法规和中国证券监督管理委员会规定的可以登记在名下
  • 证券金融公司不得为他人的债务提供担保
  • 在客户融资融券期间证券持有人的权益按的原则处理
  • 买断式回购初始交易日T日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人对买断式回购交易履约金与其他品种的交易进行清算形成一个清算净额
  • 下列关于银行间市场保证金或保证券制度和上海证券交易所买断式回购的履约金制度的说法中正确的有
  • 经过手续投资者持有该证券的事实得到确认
  • 证券结算风险基金按证券登记结算机构收入收益的以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取
  • 目前在我国截止到2010年年底相对于质押式回购买断式回购交易较活跃
  • 深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有品种
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