上海证券交易所和深圳证券交易所对权证的上市资格标准不尽相同。( )

债券质押式正回购方是指在债券回购交易中

下列关于证券法的表述错误的是

B股分红派息由上市公司董事会确定分红派息方案提交股__会审议

破产成本模型认为当一个企业出现财务拮据时可能会出现下列情况

拟发行上市公司的总经理副总经理财务负责人董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事监事以外的任何职务但可以在与拟发行上市公司业务相同或相近的其他企业任职

下列关于普通股筹资的表述错误的有

根据证券公司客户资产管理业务试行办法的有关规定证券公司从事资产管理业务应当具备下列哪些条件

金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的这一价格是实时的成交价代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格也代表对金融现货未来价格的预期

在配股过程中配股缴款期为个工作日

股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的

目前在我国市场上的可转换证券只有可转换债券

运用金融工程结构化方法将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品是

我国内地市场清算与交收的原则包括

国有企业改组为股份公司过程中应以经评估确认的净资产折为国有股股本且折股比率发行前国有资产÷国有股股本不得低于65%

上市公司新股发行议案经董事会表决通过后应当在内报告证券交易所

转托管可以是一只证券或多只证券也可以是一只证券的部分或全部

中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过或占净资产值的50%以上的情形深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示

按照深圳证券交易所现行规定不收取过户费的交易品种有

根据上海证券交易所的规定在进行买断式回购交易时

根据规定承销商包销佣金的收费标准为包销总金额的

下列各项中属于证券经纪业务技术风险的有

按照基础资产性质的不同金融期权大致可分为等种类

与股权融资相比债券融资一般不会产生对企业的控制权问题

关联交易的行为包括

拟发行上市公司在改组时应当避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人从事相同相似业务的情况避免同业竞争

中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为

下列不属于股份公司发起人权利的是

保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有

在证券经纪业务中证券经纪商接受有证券自营业务的委托申报时的原则是

ETF的申购是用一篮子股票换取ETF份额赎回时是以基金份额换回现金

一般而言下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为

资产评估的范围包括但不限于

集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程

NASDAQ综合指数是以股票交易为权数来计算的

以下有关短期融资券发行注册的表述正确的有

企业板上市公司独立董事基于独立地位不需要对公司信息__的真实性准确性完整性负责

由于各种信息是影响证券价格的主要因素因此提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施

公开发行公司债券募集的资金必须用于核准的用途不得用于非生产性支出但可用于弥补亏损

上市公司及其主承销商在证券交易所网站上__增发招股意向书全文暂不需要缴纳费用

在日本发行的外国债券的面值货币是日元

可转换公司债券流通面值少于5000万元时在上市公司发布相关公告3个交易日后按规定停止其交易

外国投资者对上市公司进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于25%商务部在颁发的外商投资企业批准证书上加注

股票价格指数期货是为适应投资者管理股市非系统风险的需要而产生的

上市公司发行分离公司债券可以不提供担保

单一投资主体的国有企业改组设立股份有限公司其投入股份公司的净资产折成的股份

下列有关股份公司注册资本的表述中错误的是

有关债转股的操作流程下列说法不正确的是

首次公开发行股票数量达到的可以向战略投资者配售

证券交易所一旦发现有会员不履行义务就应及时暂停其交易或取消会员资格

证券公司应当在每年度结束之日起日内完成资产管理业务合规检查年度报告内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告并报注册地中国证监会派出机构备案

可转换公司债券的价值和转股期限之间的关系是

获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续

有价证券本身

是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户

股份有限公司发起人应为2~200人有限责任公司的发起人无数量限制

满足条件的证券公司向证券交易所提出申请并提供必要文件经批准后可成为证券交易所的会员

通过证券交易所的证券交易投资者持有或者通过协议其他安排与他人共同持有一个A股上市公司已发行的股份达到时继续进行收购的应当依法向该上市公司股东发出全部或者部分股份的要约

根据竞价原则在证券买卖撮合中同方向同价位申报竞价依照申报时间决定优先顺序

外国投资者受让上市公司国有股和法人股应当以自由兑换货币支付转让价款已在中国境内投资的外商也可按照规定用投资所得人民币利润支付转让价款

实践中对于证券公司与客户之间的证券清算交收一般由证券公司根据成交记录按照业务规则自动办理

目前我国在买入卖出证券时都可以零数委托

深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易其有效竞价范围与上海证券交易所相同

证券公司营销渠道主要分为

创业板上市公司发行新股的持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后完整会计年度

某上市公司出现财务状况异常其股票交易将被进行特别处理证券交易所在发送证券行情时在该股票简称前面冠以PT标记直至取消该股票的特别处理

在首次公开发行股票询价时向询价对象提供投资价值研究报告的是

目前我国开展债券回购交易业务的主要场所有

全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是

关于全国银行间市场质押式回购交易方式下列描述错误的是

从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的

股票发行申请未获得核准的自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后发行人可再次提出股票发行申请

按照现行规定关于深圳交易所开市期间停牌的申报下列说法中正确的是

信用交易包括

以下不属于证券经纪商中介性特征的是

金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下当交易所会员或客户的持仓量过大时必须向交易所报告有关开户交易资金来源交易动机等情况的一种制度

企业所在行业市场结构的变化对于单个企业的规模变动及扩张潜力一般影响不大

1998年12月全国__通过了中华人民共和国证券法并于1999年7月1日正式实施

证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取公开发行加国际配售的发行方式

证券公司应当于每个交易日21:00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额融资还款额融资余额融券卖出量融券偿还量以及融券余量等数据

上市公司募集资金专户存储三方监管协议的签署方包括发行人保荐机构和证券交易所

股份有限公司股__会会议应由召集

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持发行可交易证券的一种融资形式

下列入员任期中不符合上市公司治理要求的是

全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算但只能开展现券买卖和逆回购业务

优先股票作为一种股权证书代表着对公司的

有权代表国家投资的机构以部分资产连同部分负债改建为股份有限公司的该资产折合的股份都应界定为国家股

公司收购本公司股份后属于减少公司注册资本情形的应当自收购之日起内注销属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在内转让或者注销

证券公司变更下列哪一事项不用经过证监会批准

以下关于管理层收购的描述错误的有

在上市公司收购要约有效期间收购人应当按照规定在证券交易所网站上公告

证券公司证券自营业务买卖的主要对象是

公司首次公开发行股票并申请在创业板上市需满足的条件之一是

内地企业申请在香港创业板发行上市具有大致相同的拥有权及管理层管理下具备至少月的活跃业务记录

证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中错误的是

发行股票数量在3亿股以上的发行人及其主承销商可以在发行方案中采取超额配售选择权

从证券经纪业务营销包括的主要环节来分下列不属于营销人员的客户服务的是

证券存管是指证券公司将统一交给证券登记结算机构保管并由后者代为处理有关证券权益事务的行为

根据我国证券交易所交易规则的规定价格振幅计算公式错误的为

上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍