我国内地市场清算与交收的原则包括( )。
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题目介绍:
我国内地市场清算与交收的原则包括,
货银对付原则?实物交收原则?净额清算原则?分级结算原则? 本题为多项选择题收录于证券从业资格题库中。
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证券公司公开发行债券募集说明书包括
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下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中错误的是
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有关债券债转股的操作流程下列说法中不正确的是
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首次公开发行股票招股说明书的扉页应刊登的声明中包括保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实完整
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外国投资者原则上不得买入上市公司A股股份但根据证券法相关规定须以要约方式进行收购的在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
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公司分配当年税后利润时应当提取利润的列入公司法定公积金公司法定公积金累计额为公司注册资本的以上的可以不再提取
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根据中国证券业协会的有关规定证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币
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获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续
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在中国境外注册在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票称为
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上市公司发行可转换公司债券保荐机构的持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
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上市公司在实施重大资产重组过程中应当建立严格有效的保密制度
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有价证券本身
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可转换公司债券相当于这样一种投资组合投资者持有1张与可转债相同利率的普通债券1张数量为转换比例期权行使价为初始转股价格的美式买权1张美式卖权同时向发行人无条件出售了1张美式买权
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证券市场是价值财产权利风险直接交换的场所
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在股份制改制的会计报表审计计划阶段注册会计师需要确定两个层次的重要性水平会计报表和
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首次公开发行股票向战略投资者配售的发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的
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根据竞价原则在证券买卖撮合中同方向同价位申报竞价依照申报时间决定优先顺序
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持续督导主要工作内容有
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让投资者充分理解是投资者教育需要突出的重点之一
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我国近年通过银行发行的凭证式国债具有等特点
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发行人与控制股东从事相同相似业务的发行人的控股股东应在招股说明书中对是否存在同业竞争作出合理解释
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某上市公司出现财务状况异常其股票交易将被进行特别处理证券交易所在发送证券行情时在该股票简称前面冠以PT标记直至取消该股票的特别处理
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在招股说明书中发行人应在其他重要事项中__交易金额在500万元以上的合同内容总资产规模为元以上的发行人可视实际情况决定应__的交易金额但应在申报时说明
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证券市场一体化趋势的具体表现为等
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股__会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过
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证券公司监督管理条例明确规定了证券公司的设立条件与基本程序
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金融互换交易可分为等类别
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配股股权登记日除权日以及投资者配股申购期限由发行人与主承销商协商并在配股说明书中确定证券交易所不参与
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目前具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括
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若保荐机构因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的中国证监会将暂不受理该保荐机构的推荐
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随着信用制度的发展等融资方式不断出现越来越多的信用工具随之涌现
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企业所在行业市场结构的变化对于单个企业的规模变动及扩张潜力一般影响不大
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期货交易中未被合约占用的保证金是
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证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权
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深圳证券交易所上市开放式基金LOF合同生效后即进入封闭期该封闭期一般不超过个月
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中国证监会对证券公司申请设立子公司在等方面提出了审慎性要求
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首次公开发行股票招股说明书摘要包括招股说明书全文的各部分内容
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证券公司应当于每个交易日21:00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额融资还款额融资余额融券卖出量融券偿还量以及融券余量等数据
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首次公开发行股票招股说明书应__高级管理人员最近3年在发行人处领取收入情况
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保荐机构应在累计投标询价时向询价对象提供投资价值研究报告
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根据证券公司合规管理试行规定合规总监发现公司存在合规风险隐患的其可能的报告对象包括
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收购人可以通过收购上市公司获得对一个上市公司的实际控制权
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申请发行可交换公司债券不需要由保荐机构保荐
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债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值债券的期限越长未来收入的折扣率就越大所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大
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中小企业板块适用的基本制度规范与现有主板市场完全相同适用的发行上市标准低于现有主板市场
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全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算但只能开展现券买卖和逆回购业务
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间接融资的特点是间接性流动性好
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需要在首次公开发行股票招股说明书中作出声明的不包括
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事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算内资金进行证券投资
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- 证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务营运管理
- 证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成作为中央对手方与证券公司之间完成证券和资金的净额结算
- 使用指数投资法管理股票投资组合当市场交易成本低时
- 已在中国境内投资的外商受让上市公司国有股和法人股经审核后也可用投资所得人民币利润支付转让价款
- 我国证券法对证券交易中的__信息知情人员的范围作了明确界定
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- 南方积极配置证券投资基金是
- 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失应当与发行人上市公司承担连带赔偿责任但是能够证明自己没有过错的除外
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- 将客户的资金账户证券账户提供给他人使用属于证券经纪业务的合规风险
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- 股份有限公司申请境外上市其净资产应当不少于元人民币过去1年税后利润应当不少于万元人民币
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- 下列关于向外商转让上市公司国有股和法人股的陈述正确的有
- 根据证券公司融资融券业务试点管理办法证券公司融资融券所生债权的担保物包括
- 目前我国证券交易实行全额保证金制度因此证券登记结算机构不会发生流动性风险
- 依据中国香港有关监管规则的要求在招股说明书正式__和申报注册之前所有董事必须签署责任声明书表明对于招股说明书的真实性准确性和完整性承担共同的责任但并不表明承担个别的责任
- 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后内有效
- 股__会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定不包括
- 根据上市公司证券发行管理办法的规定可转换公司债券每张面值为
- 中国证监会有权要求证券公司的股东及实际控制人报送相关信息
- 根据现行规定首次公开发行股票的公司及其主承销商应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格发行人及主承销商根据累计投标询价的结果确定
- 证券公司仅经营证券经纪业务的其净资本不得低于人民币2000万元
- 单一投资主体的国有企业改组设立股份有限公司其投入股份公司的净资产折成的股份持有人不得由不同的部门或机构分别持有
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- 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的
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- 首次公开发行股票时发行人应__近内是否存在资金被控股股东实际控制人及其控制的企业占用的情况
- 独立衍生工具不包括
- 是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户
- 运用金融工程结构化方法将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品是
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- 20世纪30年代美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有
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