根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定,证券公司从事资产管理业务,应当具备下列哪些条件( )。

所属题库:证券从业资格
答案:根据证券公司客户资产管理业务试行办法的有关规定证券公司从事资...
题目介绍: 根据证券公司客户资产管理业务试行办法的有关规定证券公司从事资产管理业务应当具备下列哪些条件, 资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营,资产管理或者证券交易管理从业经历的人员不少于5人?具有不低于人民币5亿元的净资本?最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚?经中国证监会核定为创新类证券公司? 本题为多项选择题收录于证券从业资格题库中。
注意事项: 本内容均收集于互联网,版权等归原权属方所有,仅供网友学习交流,未经权属方书面授权,请勿作他用. 若发现本图侵犯了您的权益,请联系我们快速处理,感谢您对互联网分享方式的理解与配合。
相似内容
  • 20世纪30年代美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有
  • 上市证券公司债券到期前1个月终止上市交易由发行人办理兑付事宜
  • 下列事项无须上市公司独立董事向董事会或股__会发表独立意见的是
  • 下列属于有权提议召开董事会临时会议的有
  • 证券公司公开发行债券募集说明书包括
  • 拟发行上市公司在改组时应避免其主要业务与实际控制人及从事相同相似业务的情况避免同业竞争
  • 下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中错误的是
  • 首次公开发行股票招股说明书的扉页应刊登的声明中包括保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实完整
  • 中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向报送年度报告
  • 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行后得出的综合性风险控制指标
  • 中证500指数为小盘指数
  • 契约型基金与公司型基金的区别是
  • 承销金额在3亿元以上成员在以上的承销团可设2~3家副主承销商
  • 证券市场交易根据场所结构可以分为
  • 股份制改制的法律审查的内容包括
  • 证券市场监管的意义在于
  • 下列关于现行证券法的表述错误的是
  • 我国证券法规定证券投资者保护基金由缴纳的资金及其他募集的资金组成
  • 首次公开发行股票数量在3亿股以上的发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权
  • 股票配售完成后发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告以上两个公告不可合并__
  • 根据证券投资基金运作管理办法的规定货币市场基金中短债基金不得投资于流通受限证券
  • 根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息债券可为
  • 一般而言下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为
  • 集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程
  • 招股说明书中的管理层讨论与分析一节中发行人目前存在的应说明对发行人财务状况盈利能力及持续经营影响
  • 上市公司发行新股时应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字确认不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏并声明承担相应的法律责任
  • 深证综合指数的计算方法规定当指数股的股本结构发生改变时改用变动前一营业日为基准日并用连锁方法对指数计算进行调整
  • 由于各种信息是影响证券价格的主要因素因此提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施
  • 发行收益公司债券的公司只有将所有应付利息付清后公司才能对股东分红
  • 可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券的票面利率
  • 证券发行申请未获核准的上市公司自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后可再次提出证券发行申请
  • 下列有关普通股筹资的表述中错误的是
  • 以现款买现货方式进行的交易是现货交易
  • 证券发行上市保荐业务管理办法对企业发行上市提出的双保要求是指
  • 下列关于中小非金融企业集合票据的表述错误的是
  • 外国投资者原则上不得买入上市公司A股股份但根据证券法相关规定须以要约方式进行收购的在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
  • 证券交易所一旦发现有会员不履行义务就应及时暂停其交易或取消会员资格
  • 公司分配当年税后利润时应当提取利润的列入公司法定公积金公司法定公积金累计额为公司注册资本的以上的可以不再提取
  • 获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续
  • 在中国境外注册在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票称为
  • 上市公司发行可转换公司债券保荐机构的持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
  • 上市公司在实施重大资产重组过程中应当建立严格有效的保密制度
  • 有价证券本身
  • 可转换公司债券相当于这样一种投资组合投资者持有1张与可转债相同利率的普通债券1张数量为转换比例期权行使价为初始转股价格的美式买权1张美式卖权同时向发行人无条件出售了1张美式买权
  • 证券市场是价值财产权利风险直接交换的场所
  • 在股份制改制的会计报表审计计划阶段注册会计师需要确定两个层次的重要性水平会计报表和
  • 首次公开发行股票向战略投资者配售的发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的
  • 根据竞价原则在证券买卖撮合中同方向同价位申报竞价依照申报时间决定优先顺序
  • 持续督导主要工作内容有
  • 优先股股东在一般情况下无表决权这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
  • 实践中对于证券公司与客户之间的证券清算交收一般由证券公司根据成交记录按照业务规则自动办理
  • 我国近年通过银行发行的凭证式国债具有等特点
  • 我国证券法规定股份有限公司申请股票上市应当符合的条件之一是公司股本总额不少于人民币三千万元
  • 发行人与控制股东从事相同相似业务的发行人的控股股东应在招股说明书中对是否存在同业竞争作出合理解释
  • 目前我国在买入卖出证券时都可以零数委托
  • 上市公司应当在可转换公司债券开始转股前3个交易日内__实施转股的公告上市公司应当在每半年度结束后及时__因可转换为股份所引起的股份变动情况
  • 深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易其有效竞价范围与上海证券交易所相同
  • 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺
  • 某上市公司出现财务状况异常其股票交易将被进行特别处理证券交易所在发送证券行情时在该股票简称前面冠以PT标记直至取消该股票的特别处理
  • 目前我国开展债券回购交易业务的主要场所有
  • 在招股说明书中发行人应在其他重要事项中__交易金额在500万元以上的合同内容总资产规模为元以上的发行人可视实际情况决定应__的交易金额但应在申报时说明
  • 证券市场一体化趋势的具体表现为等
  • 股__会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过
  • 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有
  • 证券公司监督管理条例明确规定了证券公司的设立条件与基本程序
  • 金融互换交易可分为等类别
  • 按照现行规定关于深圳交易所开市期间停牌的申报下列说法中正确的是
  • 配股股权登记日除权日以及投资者配股申购期限由发行人与主承销商协商并在配股说明书中确定证券交易所不参与
  • 若保荐机构因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的中国证监会将暂不受理该保荐机构的推荐
  • 随着信用制度的发展等融资方式不断出现越来越多的信用工具随之涌现
  • 企业所在行业市场结构的变化对于单个企业的规模变动及扩张潜力一般影响不大
  • 期货交易中未被合约占用的保证金是
  • 证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权
  • 中国证监会对证券公司申请设立子公司在等方面提出了审慎性要求
  • 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备的条件有
  • 首次公开发行股票招股说明书摘要包括招股说明书全文的各部分内容
  • 证券公司应当于每个交易日21:00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额融资还款额融资余额融券卖出量融券偿还量以及融券余量等数据
  • 首次公开发行股票招股说明书应__高级管理人员最近3年在发行人处领取收入情况
  • 保荐机构应在累计投标询价时向询价对象提供投资价值研究报告
  • 根据证券公司合规管理试行规定合规总监发现公司存在合规风险隐患的其可能的报告对象包括
  • 收购人可以通过收购上市公司获得对一个上市公司的实际控制权
  • 申请发行可交换公司债券不需要由保荐机构保荐
  • 债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值债券的期限越长未来收入的折扣率就越大所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大
  • 中小企业板块适用的基本制度规范与现有主板市场完全相同适用的发行上市标准低于现有主板市场
  • 全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算但只能开展现券买卖和逆回购业务
  • 间接融资的特点是间接性流动性好
  • 优先股票作为一种股权证书代表着对公司的
  • 需要在首次公开发行股票招股说明书中作出声明的不包括
  • 下列关于股票的表述正确的有
  • 企业发行短期融资券实行余额管理待偿还短期融资余额不超过企业净资产的70%
  • 证券公司变更下列哪一事项不用经过证监会批准
  • 事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算内资金进行证券投资
  • 股票发行申请未获得核准的自中国证监会作出不予核准决定之日起个月后发行人可再次提出股票发行申请
  • 以发起方式设立的股份有限公司拟增加资本首次申请发行境内上市外资股时必须符合募集设立股份有限公司申请发行境内上市外资股时关于向社会公开发行股份比例的要求
  • 证券投资基金的出现和发展能有效地改变证券市场的结构
  • 证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中错误的是
  • 下列关于股份制改组的清产核资的陈述正确的有
  • 我国证券法规定证券在证券交易所上市交易应当采用或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
  • 期货价格克服了分散局部的市场价格在的局限性
  • 上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍
你可能感兴趣的试题