证券公司对客户融资融券的比例不得低于60％保证金。( )

股票交易特别处理分为警示存在中止上市风险的特别处理和其他特别处理

自然人客户申请开通创业板市场交易的营业部经办人在交易日后为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务

申请人申请过户登记时如过人方为境外投资者且未开立证券账户的该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用于证券买卖

在客户营销人员应当使得客户有一个态度的转变如认可或支持该公司及其产品

上海证券交易所在开放式基金的申购赎回时间在行情发布系统中的最新价栏目揭示前一交易日

对于开市期间停牌的申报深圳证券交易所规定集合竞价期间不揭示集合竞价参考价格匹配量和未匹配量

证券公司至少每年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估

健全创业板投资者教育工作制度需要

自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部或B股托管机构出具的原

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案保存时间不少于3年

是证券公司通过营销渠道采取多种促销方式与客户建立关系并促成交易的过程是证券经纪业务营销活动的第一个环节

在客户交易结算资金第三方存管制度下客户交易结算资金的存取全部通过指定商业银行办理

新股竞价发行在国外也可以称为

明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份

积极型客户通常专注于投资的长期增值并愿意为此承受较大的风险

证券公司向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息有

具备条件的法人和其他组织可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者

售中服务是指客户营销人员提供的服务

证券公司应当至少根据客户证券投资情况等进行一次后续评估

传真委托客户必须写明

证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系转移资产

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易或者从事证券资产管理业务时使用客户资产进行不必要的证券交易的责令改正处以的罚款给客户造成损失的依法承担赔偿责任

证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算包括但不限于交易基金代销新股申购等业务后的3个交易日内办理完毕销户手续

证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核发现问题及时督促整改

中国证券业协会颁布的证券经纪人执业规范试行规定的禁止性行为有

讲解业务规则协议内容和揭示风险签署实际上起到了投资者教育的作用

目前我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的

证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格且不得销售非法产品

对于LOF深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的

是招揽客户的前提和基础

自然人客户变更代理人的到柜台提交有效身份证明原件代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡

从营销包括的主要环节来分营销人员的客户服务可以分为

一般来说风险揭示书会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于

证券投资顾问服务协议应当约定自签订协议之日起个工作日内客户可以书面通知方式提出解除协议

人工电话委托接单员必须打开录音电话要求客户报出

最重要的功能是发送字节较短的信息包括证券行情和其他动态新闻

在证券经纪业务营销中客户服务主要包括交易通道服务有形服务和信息咨询服务等附加服务

具备条件的个人投资者可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者

证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括

证券经纪商必须承担的义务体现了的具体原则

证券公司应当建立健全信息查询制度客户回访制度异常交易和操作监控制度客户投诉和纠纷处理机制科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案加强对证券经纪人的日常管理

证券公司监督管理条例规定证券经纪人为自然人能接受证券公司的委托开展经纪业务营销活动

证券公司应当按照证监会的规定组织对证券经纪人的后续职业培训

债券市场投资者适当性管理是指对不同特征和风险特性的债券交易品种做出分类并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者引导其参与相应类型债券交易的制度安排

固定收益平台的询价交易中交易商可以匿名或实名方式报价

遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户自然人客户必须凭办理补卡或换卡事宜

证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内向证券监管机构报送年度报告

稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性

经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性有效性完整性及一致性时可以采取的措施有

境内合伙企业创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有

可以受理非交易过户的情形包括

深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告

是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户投资者转移过程中所经过的途径

当上市公司消除退市风险的情形后证券交易所可撤销其退市风险警示否则公司将面临中止上市风险

自然人死亡法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后过出方证券账户无证券余额的申请人还应申请办理证券账户注销手续

客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部办理撤销指定转托管客户持有效证件到开户证券营业部填制资金账户销户申请表

深圳证券交易所上网发行申购时要求申购日申购资金需全部到位

定价申报每笔成交的交易数量或交易金额应当满足深圳证券交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准

境内合伙企业申请开立证券账户在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时如果有多名合伙企业执行事务合伙人的由其中名在授权书上签字

证券监管机构对证券公司的业务活动财务状况经营管理情况进行检查时有权采取的措施有

复牌是指处于停牌中的证券恢复交易

证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的客户账户类资料更改登记表上写明

对客户进行分类管理的主要依据是客户的

开放式基金的认购上海证券交易所在行情发布系统中的最新价栏目揭示

对于合伙企业创业投资企业等非法人组织委托交易的证券公司应每年核实其如未办理证券公司应督促其及时更正

一般风险厌恶型的客户不愿意承担风险风险偏好型的客户追逐风险而风险中性型的客户最关心风险

经办人查验法人客户开户条件是否符合证券法规定应以企业真实名称开立资金账户不得以他人名义开立资金账户进行证券交易可以采取的措施有

证券经纪业务营销时对于无效投诉证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释

股须交易的特别处理不仅是对上市公司的处罚也是对上市公司目前状况的一种揭示是要提示投资者注意风险

证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有

证券经纪业务合规风险的防范措施有

资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看主要是采用了制度

放大交易风险是指投资人利用现券和回购两个品种进行债券投资的放大操作从而放大投资损失的风险

是指不考虑各细分市场的差异性仅强调它们的共性而将它们视为一个统一的整体市场

违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款情节严重的撤销相关业务许可

机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记提交的证券权属证明文件包括

证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行以每个客户的名义单独立户管理

证券经纪人是指接受证券公司的委托代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人

证券公司要从环节着手风险揭示向客户讲解有关业务合同协议的内容明示证券投资的风险并由客户在风险揭示书上签字确认

证券经纪业务中的技术风险主要来自

售后服务是指客户营销人员提供的服务

客户开立资金账户时应同时自行设置

证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件校验为客户办理资金账户结息手续客户资金停止计息

无法证实客户身份证明文件真伪的证券营业部可以视情况为其办理业务

证券投资顾问服务收费应向账户支付

在市场营销策略下因为营销人员把所有的资源都投入到该目标市场而单一市场客户资源有限整体业绩提升将受到很大的限制

是公司的合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查监督和检查

拥有或租用在上交所开设的交易业务单元的投资者自动成为普通投资者

证券经纪人违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得等值罚款没有违法所得或者违法所得不足3万元的处以3万元以下的罚款情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格

证券交易公开信息涉及机构的公布名称为机构专用

固定收益平台交易商之间的交易是指交易商之间按照规定通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案保存时间不少于年

证券经纪商的作用主要表现在充当证券买卖的媒介和提供信息服务

投资者应当配合会员的适当性管理不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求

风险揭示书内容与格式要求由指定

合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户为客户提供资产管理服务的应当开立名义持有人账户

自然人客户申请开通创业板市场交易的在交易日后为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务

证券账户管理包括

细分市场的特征是指规模要大到足以获得利润的程度

证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券证券金融公司仍须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告__或者要约收购义务