目前证券交易通道包括( )。
所属题库：证券从业资格
题目介绍:
目前证券交易通道包括,
证券营业网点柜台服务?网上交易通道?电话委托自助式交易通道服务?自助终端交易通道? 本题为多项选择题收录于证券从业资格题库中。
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证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托和全权委托
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证券公司为加强自律管理应严格保密纪律有机会获取__信息的从业人员不泄露不利用__信息
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某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金假设申购费率为1.5%申购当日基金份额净值为1.0150元则其可得到的申购份额为
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证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案保存时间不少于3年
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根据深圳证券交易所的配股操作流程如超额申报认购配股则超额部分不予确认
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在客户交易结算资金第三方存管制度下客户交易结算资金的存取全部通过指定商业银行办理
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新股竞价发行在国外也可以称为
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设置代办股份转让业务的管理部门至少配备名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息__业务
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积极型客户通常专注于投资的长期增值并愿意为此承受较大的风险
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下列关于权证行权的说法中正确的有
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自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务
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以下属于证券经营机构的禁止行为的有
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证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系转移资产
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证券公司设立限定性集合资产管理计划的接受单个客户的资金数额不得低于人民币万元
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证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算包括但不限于交易基金代销新股申购等业务后的3个交易日内办理完毕销户手续
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证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核发现问题及时督促整改
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如果结算参与人的资金余额不足不足资金部分的申购视为无效申购
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所谓操纵市场是指机构或个人利用其等优势影响证券交易价格或交易量制造证券交易假象
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深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管
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证券自营业务原始凭证以及有关业务文件资料账册报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年
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证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的要求有
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在特殊情况下可以他人名义进行自营业务
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证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格且不得销售非法产品
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股份转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%
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非上市公司股份报价转让试点中可以撤销的委托有
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证券公司申请从事代办股份转让服务业务应当符合的条件是有家以上营业部并且布局合理
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买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍申报价格最小变动单位为0.01元人民币
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按照我国现行的规定已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括
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非上市公司股份报价转让试点中意向委托定价委托和成交确认委托都应注明的内容有
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资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律行政法规和其他有关规定或者违反资产管理合同约定的应当予以制止并及时报告
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证券交易中的__信息包括
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在证券经纪业务营销中客户服务主要包括交易通道服务有形服务和信息咨询服务等附加服务
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在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于__消息知情人
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证券公司应当建立健全信息查询制度客户回访制度异常交易和操作监控制度客户投诉和纠纷处理机制科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案加强对证券经纪人的日常管理
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证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是
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深圳证券交易所规定股票申购单位为500股每一证券账户申购委托不少于500股超过500股的必须是500股的整数倍但不得超过本次上网定价发行数量且不超过999999500股
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非上市公司股份报价转让试点委托的股份数量以股为单位每笔委托股份数量应为5万股以上
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证券公司受期货公司委托从事介绍业务时不得
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网上发行结束后中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
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上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日且不得缩短
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证券公司应当按照证监会的规定组织对证券经纪人的后续职业培训
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债券市场投资者适当性管理是指对不同特征和风险特性的债券交易品种做出分类并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者引导其参与相应类型债券交易的制度安排
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股东仅对股__会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的视为出席本次股__会其所持表决权数不纳入出席本次股__会股东所持表决权数计算
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一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的
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对自营资金不必独立清算自营清算岗位可与经纪业务资产管理业务的清算岗位合并
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证券公司将自有资金投资于依法公开发行的等中国证监会认可的风险较低流动性较强的证券或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理且投资规模合计不超过其净资本80%的无须取得证券自营业务资格
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证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内向证券监管机构报送年度报告
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证券公司申请资产管理业务资格应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有
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稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性
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非上市股份有限公司股份报价转让的挂牌公司是
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证券公司操纵市场的以下处罚正确的有
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自然人死亡法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后过出方证券账户无证券余额的申请人还应申请办理证券账户注销手续
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证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的责令改正给予警告没有违法所得的
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证券公司应建立健全自营业务授权制度明确授权权限时效和责任对授权过程进行书面记录保证授权制度的有效执行
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自营业务关键岗位人员离任前应当由稽核部门进行审计
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自营业务的风险主要包括
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操纵证券市场手段包括
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深圳证券交易所上网发行申购时要求申购日申购资金需全部到位
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证券监管机构对证券公司的业务活动财务状况经营管理情况进行检查时有权采取的措施有
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净资本不低于人民币亿元的证券公司可以从事资产管理业务
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开放式基金的认购上海证券交易所在行情发布系统中的最新价栏目揭示
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证券公司开展定向资产管理业务需
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一般风险厌恶型的客户不愿意承担风险风险偏好型的客户追逐风险而风险中性型的客户最关心风险
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证券公司从事证券资产管理业务接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得的罚款
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集合资产管理计划推广期间应当由负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
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投资者认购基金申报时采用金额认购方式以认购金额填报数量申请买卖方向只能为买
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权证交易实行价格涨跌幅限制下列计算涨跌幅价格的公式正确的有
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证券交易所要求会员编制库存证券报表
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证券经纪业务营销时对于无效投诉证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释
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中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的进行审查
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权证存续期满前5个交易日权证终止交易但可以行权
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证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于人
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有下列行为之一操纵证券交易价格获取不正当利益或转嫁风险情节严重的将追究刑事责任
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资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看主要是采用了制度
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放大交易风险是指投资人利用现券和回购两个品种进行债券投资的放大操作从而放大投资损失的风险
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上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案提交股__会审议
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违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款情节严重的撤销相关业务许可
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证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合的要求有
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发行人的分配股利和增资计划属于__信息
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证券公司自营业务的执行机构是
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未办理指定交易及暂无指定结算证券公司托管银行的B股投资者其持有股份的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管不计息
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证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行以每个客户的名义单独立户管理
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证券经纪人是指接受证券公司的委托代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人
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投资者办理上海证券交易所场内认购申购与赎回应使用上海市场
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可转换债券的转股申报优先于买卖申报债转股的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转换债券持有数为限
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下列关于权证上市首日开盘参考价的说法中正确的有
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无法证实客户身份证明文件真伪的证券营业部可以视情况为其办理业务
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拥有或租用在上交所开设的交易业务单元的投资者自动成为普通投资者
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以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有
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证券经纪人违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得等值罚款没有违法所得或者违法所得不足3万元的处以3万元以下的罚款情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格
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定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的相匹配
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证券公司开展利率互换交易业务需要向申请
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证券经纪商的作用主要表现在充当证券买卖的媒介和提供信息服务
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投资者应当配合会员的适当性管理不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求
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可转换债券债转股的申报方向为
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证券公司不得接受本公司成为定向资产管理业务客户
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新股网上竞价发行是事先确定发行底价的
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证券自营业务运作管理中应当相互分离并由不同人员负责
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下列关于证券法对证券自营业务违规行为的规定中正确的有
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- 客户委托资产可以是客户合法持有的等资产
- __交易是指证券交易__信息的利用__信息从事证券交易活动
- 市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动造成证券公司自营亏损的风险
- 客户对其自助及电话自动委托承担一切责任
- 证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料信息
- 证券公司未经批准用多个客户的资产进行集合投资或者将客户资产专项投资于特定目标产品的依照证券法的规定对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告撤销任职资格或者证券从业资格并处以的罚款
- 实际上开放式基金场内认购申购与赎回并没有增加新的交易品种只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道
- 网上竞价发行的优点有
- 证券公司参与1个集合计划的自有资金不得超过计划成立规模的并且不得超过2亿元
- 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让并与证券公司签订委托协议
- 客户的资金账户应当在证券营业部现场开立
- 同一股份通过现场网络或其他方式重复进行表决的以结果为准
- 发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形应于有关事实发生之日起工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
- 证券经纪商是证券交易的中介是独立于买卖双方的第三者与客户之间不存在从属或依附关系
- 客户一旦在客户须知上签名就表明了其已阅读并完全理解且愿意承担证券市场的各种风险
- 通过沪深证券交易所交易系统进行投票其操作类似于
- 如果投资者是通过场内申购的基金份额将以投资者的开放式基金账户记载登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统中托管在基金管理人或代销机构处
- 客户有权在证券公司选择的指定商业银行范围内确定存放其资金的银行
- 在我国证券经纪人具有直接营销渠道的性质
- 证券公司不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务
- 自助交割即客户凭身份证密码在自助交割机上自助进行交割自行打印交割单
- 产品销售的适应性原则是指在了解客户的基础上将适当的产品和服务提供给适当的客户
- 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系主要内容包括
- 按照我国相关证券市场法律法规的规定证券公司在开展经纪业务的过程中可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务
- 证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档按资金账号进行排序妥善保管要配备专库并由专人管理
- 证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程
- 公司的董事监事或者经理发生变动在尚未公开时属于__信息
- 我国现行的法规规定证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量种类价格及买入或卖出的全权委托也不得将营业场所延伸到规定场所以外
- 股份挂牌后挂牌公司至少应当__
- 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得的罚款
- 对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购网下累计投标确定发行价格后资金解冻日网上申购资金解冻中签投资者将获得的申购余款包括
- 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括
- 股份挂牌前非上市公司至少应当__
- 客户采用人工电话或传真委托必须拨打营业部指定的电话
- 通过证券公司向结算公司申请非交易过户的经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人并扣除实际发生的费用
- 上海证券交易所B股送股的派发日程安排为
- 应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控
- 开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回和卖出
- 证券公司从事代办股份转让服务业务应当报经批准
- 下列有关证券交易所ETF的申购和赎回的说法正确的有
- 关于股票上网发行资金申购的规则下列说法正确的有
- 对具有2年以上含2年股票交易经验的自然人客户如要求开通创业板市场交易在风险揭示书上抄写声明后还必须交由营业部负责人签字确认
- 证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上从业经历的人员不少于5人
- 证券交易所股票上网发行申购的申购冻结资金产生的利息收入由证券交易所按相关规定办理划转事宜
- 非上市公司股份报价转让试点挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并上市的主办券商应当自中国证监会正式受理其申请材料的下一报价日起暂停其股份转让直至股票发行审核结果公告日
- 客户申请转托管撤销指定交易和销户的应当在接受客户申请并完成其账户交易结算包括但不限于交易基金代销新股申购等业务后的3个交易日内办理完毕法律法规中国证券监督管理委员会及证券交易所证券登记结算机构另有规定的从其规定
- 上海证券交易所规定上市公司召开股__会审议下列事项的应当向股东提供网络投票方式
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- 客户的证券买卖委托没有成交的委托记录可以不保存
- 下列有关自营业务的含义正确的有
- 自动传真电子信箱服务具有一定的市场需求特别适用于传递行文较长的信息资料
- 限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括
- 深圳证券交易所交易系统的投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请深圳证券交易所在昨日收盘价字段设置该次股__会讨论的议案总数
- 以人口统计因素为依据细分市场一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征
- 深圳交易所上市开放式基金的基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率不可按份额持有时间分段设置赎回费率
- 满足条件的股份转让公司股份实行每周星期五转让1次的转让方式
- 定向资产管理合同应当包括指定的合同必备条款
- 只要不使用__信息交易证券公司的从业人员是可以买卖股票的
- 关于股票上网发行资金申购的规则下列说法正确的有
- 证券公司托管机构应当至少每向客户提供一次准确完整的资产管理报告资产托管报告对报告期内客户资产的配置状况价值变动情况等作出详细说明
- 证券公司自营业务运作管理的重点有
- 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于
- 深圳证券交易所规定每一申购单位为股申购数量不少于股
- 上交所可以根据市场发展情况调整专业投资者和普通投资者参与交易的债券产品的范围
- 确定细分市场的变量越细越好细分市场越多越好
- 证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券以获取盈利的行为
- 对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料或提供不真实不准确不完整的资料
- 营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件留存客户办理业务现场的头部正面照片
- 依法履行自律性管理职责对证券公司代办股份转让服务进行监督管理
- 分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程也是股东实现自己权益的过程
- 以下关于上海证券交易所网络投票系统投票要点正确的有
- 在证券自营业务中证券买卖的时机价格数量由证券委托人决定但风险由证券公司承担
- 在之间进行证券交易影响证券交易价格或者证券交易量属于操作市场的手段
- 自集合资产管理计划开始投资运作之日起内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的应于以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况
- 上海证券交易所按上市公司的送配公告在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量按照自动增加相应的股数
- 集合资产管理计划存续期届满展期解散或终止的应在中国证券监督管理委员会批复同意后个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备
- 投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额
- 证券公司资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立
- 证券自营业务买卖对象除了上市证券还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券
- 证券经纪业务禁止行为包括
- 在证券自营买卖中其买卖的收益与收益由证券公司自身承担而在代理买卖业务中其收益与损失由委托人和证券公司分担
- 证券公司办理集合资产管理业务由行使集合资产管理计划所拥有证券的权利履行相应的义务
- 证券公司可以从自营账户中提取现金
- 关于证券交易所股票上网发行申购申购资金冻结验资及配号以下说法正确的有
- 委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时可依据证券买卖代理协议的约定申请仲裁或者直接向法院提起诉讼
- 申请人申请过户登记时如过人方为境外投资者且未开立证券账户的该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用于证券买卖
- 从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于人民币
- 可转债具体转股期限应由发行人根据确定
- 上海证券交易所在开放式基金的申购赎回时间在行情发布系统中的最新价栏目揭示前一交易日
- 投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购
- 投资者在配股缴款时只能申报一次而且不可以撤单
- 证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查并自中国证监会决定受理其申报材料后个工作日内将对申报材料的书面意见报送到中国证监会
- 证券公司从事证券自营业务可以
- 自营业务的运作流程管理中应重点加强明确自营操作指令的权限及下达程序请示报告事项及程序等
- 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的接受单个客户的资金数额不得低于人民币万元
- 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债投资级公司债货币市场基金央行票据等中国证监会认可的风险较低流动性较强的证券或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理且投资规模合计不超过其净资本的无须取得证券自营业务资格
- 在我国自营业务必须与等业务在机构人员会计核算上严格分离
- 证券公司托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式至少__一次集合计划份额净值