我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量,种类,价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。( )
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我国现行的法规规定证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量种类价格及买入或卖出的全权委托也不得将营业场所延伸到规定场所以外,
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设置代办股份转让业务的管理部门至少配备名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息__业务
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证券公司从事专项资产管理业务需通过专门账户经营运作
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积极型客户通常专注于投资的长期增值并愿意为此承受较大的风险
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下列关于权证行权的说法中正确的有
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自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务
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以下属于证券经营机构的禁止行为的有
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证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系转移资产
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证券公司设立限定性集合资产管理计划的接受单个客户的资金数额不得低于人民币万元
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证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算包括但不限于交易基金代销新股申购等业务后的3个交易日内办理完毕销户手续
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证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核发现问题及时督促整改
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如果结算参与人的资金余额不足不足资金部分的申购视为无效申购
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所谓操纵市场是指机构或个人利用其等优势影响证券交易价格或交易量制造证券交易假象
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客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司客户的委托对客户的资产进行保管办理资金收付事项监督证券公司投资行为等
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深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管
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证券自营业务原始凭证以及有关业务文件资料账册报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年
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证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的要求有
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在特殊情况下可以他人名义进行自营业务
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证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格且不得销售非法产品
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股份转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%
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非上市公司股份报价转让试点中可以撤销的委托有
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对于LOF深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的
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证券公司开展资产管理业务禁止的行为有
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证券公司申请从事代办股份转让服务业务应当符合的条件是有家以上营业部并且布局合理
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买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍申报价格最小变动单位为0.01元人民币
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按照我国现行的规定已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括
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非上市公司股份报价转让试点中意向委托定价委托和成交确认委托都应注明的内容有
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资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律行政法规和其他有关规定或者违反资产管理合同约定的应当予以制止并及时报告
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证券交易中的__信息包括
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在证券经纪业务营销中客户服务主要包括交易通道服务有形服务和信息咨询服务等附加服务
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集合资产管理计划推广期间的费用可以在集合资产管理计划中列支但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定
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在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于__消息知情人
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证券公司应当建立健全信息查询制度客户回访制度异常交易和操作监控制度客户投诉和纠纷处理机制科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案加强对证券经纪人的日常管理
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证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是
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深圳证券交易所规定股票申购单位为500股每一证券账户申购委托不少于500股超过500股的必须是500股的整数倍但不得超过本次上网定价发行数量且不超过999999500股
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非上市公司股份报价转让试点委托的股份数量以股为单位每笔委托股份数量应为5万股以上
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证券公司受期货公司委托从事介绍业务时不得
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网上发行结束后中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
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上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日且不得缩短
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证券公司应当按照证监会的规定组织对证券经纪人的后续职业培训
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债券市场投资者适当性管理是指对不同特征和风险特性的债券交易品种做出分类并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者引导其参与相应类型债券交易的制度安排
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股东仅对股__会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的视为出席本次股__会其所持表决权数不纳入出席本次股__会股东所持表决权数计算
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集合资产管理计划说明书应该清晰说明
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一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的
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对自营资金不必独立清算自营清算岗位可与经纪业务资产管理业务的清算岗位合并
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证券公司将自有资金投资于依法公开发行的等中国证监会认可的风险较低流动性较强的证券或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理且投资规模合计不超过其净资本80%的无须取得证券自营业务资格
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证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内向证券监管机构报送年度报告
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证券公司申请资产管理业务资格应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有
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稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性
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非上市股份有限公司股份报价转让的挂牌公司是
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自然人可以筹集的他人资金参与定向资产管理业务
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证券公司操纵市场的以下处罚正确的有
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集合资产管理计划说明书的主要内容有
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证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的责令改正给予警告没有违法所得的
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证券公司应建立健全自营业务授权制度明确授权权限时效和责任对授权过程进行书面记录保证授权制度的有效执行
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自营业务关键岗位人员离任前应当由稽核部门进行审计
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证券公司从事资产管理业务违反试行办法和实施细则的有关规定有下列情形之一的应当主动改正未能改正的责令改正拒不改正的暂停其资产管理业务单处或者并处警告罚款情节严重的依法取消其资产管理业务资格
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自营业务的风险主要包括
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操纵证券市场手段包括
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深圳证券交易所上网发行申购时要求申购日申购资金需全部到位
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净资本不低于人民币亿元的证券公司可以从事资产管理业务
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开放式基金的认购上海证券交易所在行情发布系统中的最新价栏目揭示
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证券公司开展定向资产管理业务需
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一般风险厌恶型的客户不愿意承担风险风险偏好型的客户追逐风险而风险中性型的客户最关心风险
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证券公司从事证券资产管理业务接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得的罚款
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集合资产管理计划推广期间应当由负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
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投资者认购基金申报时采用金额认购方式以认购金额填报数量申请买卖方向只能为买
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权证交易实行价格涨跌幅限制下列计算涨跌幅价格的公式正确的有
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法人或者依法成立的其他组织可以用筹集的资金参与定向资产管理业务
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证券交易所要求会员编制库存证券报表
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证券经纪业务营销时对于无效投诉证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释
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中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的进行审查
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权证存续期满前5个交易日权证终止交易但可以行权
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证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于人
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有下列行为之一操纵证券交易价格获取不正当利益或转嫁风险情节严重的将追究刑事责任
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资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看主要是采用了制度
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放大交易风险是指投资人利用现券和回购两个品种进行债券投资的放大操作从而放大投资损失的风险
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证券公司设立集合资产管理计划办理集合资产管理业务要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
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上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案提交股__会审议
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证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合的要求有
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发行人的分配股利和增资计划属于__信息
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证券公司自营业务的执行机构是
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未办理指定交易及暂无指定结算证券公司托管银行的B股投资者其持有股份的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管不计息
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证券经纪人是指接受证券公司的委托代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人
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投资者办理上海证券交易所场内认购申购与赎回应使用上海市场
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集合资产管理合同应包括的主要内容有
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可转换债券的转股申报优先于买卖申报债转股的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转换债券持有数为限
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下列关于权证上市首日开盘参考价的说法中正确的有
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拥有或租用在上交所开设的交易业务单元的投资者自动成为普通投资者
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以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有
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定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的相匹配
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证券公司开展利率互换交易业务需要向申请
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投资者应当配合会员的适当性管理不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求
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可转换债券债转股的申报方向为
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证券公司不得接受本公司成为定向资产管理业务客户
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证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
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新股网上竞价发行是事先确定发行底价的
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证券公司推广机构应当严格按照经核准的推广集合资产管理计划
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证券自营业务运作管理中应当相互分离并由不同人员负责
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资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开
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下列关于证券法对证券自营业务违规行为的规定中正确的有
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- 依法履行自律性管理职责对证券公司代办股份转让服务进行监督管理
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- 证券公司办理集合资产管理业务由行使集合资产管理计划所拥有证券的权利履行相应的义务
- 证券公司可以从自营账户中提取现金
- 关于证券交易所股票上网发行申购申购资金冻结验资及配号以下说法正确的有
- 从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于人民币
- 可转债具体转股期限应由发行人根据确定
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- 证券公司从事证券自营业务可以
- 自营业务的运作流程管理中应重点加强明确自营操作指令的权限及下达程序请示报告事项及程序等
- 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的接受单个客户的资金数额不得低于人民币万元
- 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债投资级公司债货币市场基金央行票据等中国证监会认可的风险较低流动性较强的证券或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理且投资规模合计不超过其净资本的无须取得证券自营业务资格
- 在我国自营业务必须与等业务在机构人员会计核算上严格分离
- 证券公司托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式至少__一次集合计划份额净值
- 证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托和全权委托
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