下列不属于B股发行准备阶段法律顾问的职责的是( )。
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题目介绍:
下列不属于B股发行准备阶段法律顾问的职责的是,
提供法律咨询?出具法律意见书?起草与发行有关的重大合同?向投资者推介股票? 本题为最佳选择题收录于证券从业资格题库中。
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大多数地方性证券公司采用的集中性市场营销策略是
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认股权证筹资的特点有
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证券公司在与客户签订融资融券合同后其营业部应当为客户开立
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认股权的执行增加公司的权益资本同时改变其负债
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接收完证券交易数据后中国结算公司沪深分公司一般在作为共同对手方以结算参与人为单位对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理
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公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任但是公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外
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股份制改组资产评估国有资产监督管理机构应当对事项进行审核
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在客户融资融券期间证券持有人权益的一个处理原则是客户融券卖出证券的权益归所有
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上市公司所属企业申请境外上市上市公司及所属企业董事高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份不得超过所属企业到境外上市前总股本的
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国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级人民币债券信用级别为AA级以上已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在以上
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根据现行规定证券公司应向中国证监会报送年检报告
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对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督监测的机构涉及
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在用相对估值法对股票进行估值时最常用的比率指标是
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综合类证券公司以盈利为目的并以自有资金和依法筹集的资金用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的
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为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人
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新股上网定价公开发行时同一证券账户多次参与同一只新股申购的其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的
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我国现行规定的证券买卖委托有效期分为当日有效和约定日有效两种
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招股说明书全文文本封面应标有xxx公司首次公开发行股票招股说明书字样并载明发行人保荐机构主承销商的名称和住所
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首次公开发行股票承销商应当保留过程中的相关资料并存档备查包括推介宣传材料路演现场录音等如实全面反映询价定价过程
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可转换公司债券流通面值少于5000万元时在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易
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根据证券交易所管理办法的规定证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月10日前报送证券交易所
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下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是
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上市公司非公开发行股票应当符合
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可转换公司债券发行后累计公司债券余额不得超过
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在订单匹配原则方面根据各国证券市场的实践优先原则主要包括
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在创业板上市公司首次公开发行股票发行人最近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
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一致行动是指投资者通过协议其他安排与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实
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下列说法中错误的有
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甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺但甲认为这种做法是对其人格的侮辱拒绝做出承诺关于此案下列说法中错误的有
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设定抵押或质押的抵押或质押财产的估值应不低于担保金额估值应经有资格的资产评估机构评估
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上市公司非公开发行新股应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件并报国务院证券监督管理机构核准
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对于购销商品提供劳务等经常性的关联交易应__关联交易的相关情况
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上市公司申请发行新股的公司盈利能力须符合的规定包括
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的性质均属国家所有统称为国有股
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根据公司法的规定股__会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的以上的股东的提案
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保守型客户不愿意承担高风险他们在意的是资金是否有较大的增值
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国家对商标权专利权等知识产权的保护有期限性因此其权利是否仍在保护期内便是律师必须审查的内容
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发行人应__的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系没有兼职的应予以声明
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投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构负责事务
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外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于35%的该企业享受外商投资企业待遇
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在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是发行后股本总额不少于万元
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中国证监会对证券公司机构制度与人员的检查包括
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证券公司从事定向资产管理业务应当遵守法律行政法规和中国证券业协会的规定
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在证券经纪业务营销中客户服务主要包括
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一般发行新股只需聘请企业的法律顾问
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拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式即剥离非经营性资产后企业经营性资产整体进入股份有限公司企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司
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全国银行间债券市场买断式回购以净价交易全价结算
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公司为公司股东含控股股东或者实际控制人提供担保的必须经股__会决议在此种情况下股东或者受实际控制人支配的股东可参加表决
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证券自营业务中禁止进行__交易的主要措施包括
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发行人允许他人使用自己所有的资产或作为被许可方使用他人资产的应简要__许可合同的主要内容
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可转换公司债券在转换股份前其持有人具有股东的权利和义务
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招股意向书公告的同时发行人及其主承销商应刊登
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当公司筹集的资金超过一定限度时原来的资本成本就会增加追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本
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深圳证券交易所规定会员通过交易单元不能获取的信息是
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股份有限公司的财务会计报告应当在召开股__会年会的20日前置备于本公司供股东查阅
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保荐机构推荐发行人发行证券应当向中国证监会提交
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国债交易中应计利息额的计算公式包含的要素有
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中小企业板是现有主板市场的一个板块其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同
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公司申请发行可交换公司债券要求最近1期末的净资产额不少于人民币亿元
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指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为
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对于A股我国证券交易所是在对该证券作除权处理
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获得中国结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续
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为信息__义务人履行信息__义务出具专项文件的保荐机构证券服务机构及其人员违反证券法行政法规和中国证监会的规定中国证监会可依法采取等监管措施
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债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整则已发生交易的履约金
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客户交易结算资金第三方存管的作用体现在
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深圳证券交易所规定会员应当在集合资产管理计划成立后5个工作日内向深圳证券交易所提交的书面材料包括
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H股发行过程中招股说明书一般在上市委员会的听证会批准后公布公司根据招股说明书__的信息向社会公众发行新股
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发行人出现下列情形的中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月撤销相关人员的保荐代表人资格
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证券交易所在每个交易日开市前根据证券公司报送数据向市场公布的信息不包括
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并购重组委员会通过召开并购重组委会议进行审核工作每次参加并购重组委员会会议的并购重组委员会委员为7名
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证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用型账户不可用于买卖上市的国债
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发行人应在招股说明书及其摘要__后7日内将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构
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中国证监会审议通过的关于修改证券发行上市保荐业务管理办法的决定并予以公布自起施行
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有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
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上市公司非公开发行新股是指
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证券经纪业务营销的关键环节是
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外资股国际推介与询价包括
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中华人民共和国证券法规定单位操纵证券市场的应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以10万元以上万元以下的罚款
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2005年4月27日中国人民银行发布了全国银行间债券市场金融债券发行管理办法对金融债券的发行行为进行了规范发行主体也在原来单一的政策性银行的基础上增加了商业银行企业集团财务公司及其他金融机构
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分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年无最长期限限制
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下列对被并购境内公司债权和债务的处置正确的有
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进行买断式回购任何一个市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的
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上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在手含以上可采用大宗交易方式进行
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重要性水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程度足以影响使用者根据财务报表所作出的决策
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超级多数条款是指如果更改公司章程中的反收购条款时须经过超级多数股东的同意超级多数一般应达到股东的60%以上
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上海证券交易所接受方式的市价申报
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H股上市公司审核委员会成员要求
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收购人在报送上市公司收购报告书之日起日后公告其要约收购报告书财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书
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2009年4月13日为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为中国人民银行发布了全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程自起施行
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公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的其收购的资金来源应当从公司的中支出
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公司收购的方式包括
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2006年1月1日实施的经修订的证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
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证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制由根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果提出整改意见和纠正措施
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上市公司应当在可转换公司债券期满后内办理完毕偿还债券余额本息的事项
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股份有限公司的资本又称为股份资本或股本
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个人申请注册登记为财务顾问主办人的要求具备的资格条件包括
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股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易的不同之处有
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承购包销方式是由发行人和承销商签订承购包销合同合同中的有关条款是通过双方协商确定的
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证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构
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自然人因继承涉及证券持有人变更申请办理过户登记的需提交的材料有
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- 关于标准券折算率的说法中下列表述中正确的有
- 受到股票交易其他特别处理的股票通常称为股票它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况
- 下列关于上市公司可转换公司债券发行条件的表述错误的有
- 上海证券交易所不接受会员的限价申报
- 首次公开发行股票在上海证券交易所当有效申购总量大于该次股票上网发行量时上交所按每500股配1个号的规则进行统一连续配号
- 按深圳证券交易所规定以下关于交易单元的说法中正确的是
- 发行人的控股股东实际控制人有过错的应当与发行人上市公司承担连带赔偿责任
- 无形资产包括
- 当公司经营管理发生严重困难继续存续会使股东利益受到重大损失通过其他途径不能解决的持有公司全部股东表决权以上的股东可以请求人民法院解散公司
- 发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知其主要内容有
- 以下属于拟上市公司关联方的有
- 集合票据在债权债务登记日当天即可在银行间债券市场流通转让
- 按照国际金融市场的通常做法采取配售方式承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售
- 因未参加保荐代表人年度业务培训而被中国证监会撤销其保荐代表人资格其保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效
- 在境内外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场__的信息无需在境内市场__但内容应当保持一致
- 投资价值研究报告应当包括的内容有
- 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记存管与结算服务不以营利为目的的法人
- 根据于2006年5月8日起施行的上市公司证券发行管理办法可转换公司债券是指发行公司依法发行在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券
- 在发行承销方面新股发行体制改革的基本内容包括
- 证券法第三十二条规定向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币的应由承销团承销
- 基金交易的过户费为成交面额的0.5‰
- 董事人数不足公司法规定人数或者公司章程所规定人数的或公司未弥补的亏损达实收股本总额时应当在两个月内召开临时股__会
- 下列说法中错误的有
- 国有企业集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后可向中国证监会提出境外上市申请申请条件有
- 根据上市公司重大资产重组管理办法规定依法对上市公司重大资产重组行为进行监管
- 在累计投标询价报价阶段询价对象管理的每个配售对象可以多次申报一经申报不得撤销或者修改
- 关于分红派息以下说法中错误的是
- 证券公司在资产管理业务中违反法律使其受到法律制裁该风险属于管理风险
- 具备入会条件的证券公司经批准后可成为证券交易所的会员
- 账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易
- 首次公开发行股票采用超额配售选择权的在全部发行工作完成后的20个工作日内主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报中国证监会和证券交易所备案
- 可转换公司债券流通面值少于3000万元时在上市公司发布相关公告2个交易日后停止其可转换公司债券的交易
- 证券经纪业务可分为两种
- 巨额赎回风险是所有证券投资基金都会面临的风险
- 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是
- 影响国债销售价格的因素有
- 向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循的原则有
- 在产品销售的过程中证券公司和证券公司营销人员可以采取的促销手段有
- 发行可转换公司债券的上市公司出现下列情况之一时应当及时向交易所报告并__
- 深圳证券交易所规定无价格涨跌幅限制股票交易出现盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过时临时停牌时间为30分钟
- 下列关于共同对手方制度的说法中正确的有
- 对于证券客户证券原先即托管在证券公司客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券因此证券公司需要专门组织证券以备交收
- 客户证券交易由发起
- 根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定回购违约方承担的违约责任只以支付履约金为限
- 国有资产的产权界定应当依据的原则进行
- 证券发行人派发现金红利或利息时证券登记结算公司应按照证券公司的实际余额派发现金红利或利息
- 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
- 上市公司向不特定对象公开募集股份应满足的条件有
- 增发的发行方式有
- 证券公司自营买卖业务的首要特点是
- 终止保荐协议的保荐机构和发行人应当自终止之日起个工作日内向中国证监会证券交易所报告说明原因
- 技术风险的防范可以根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统其包括
- 关于委托指令及其有效期以下说法中正确的有
- 投资者减持股份使上市公司外资股比例低于且该投资者非为单一最大股东上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续
- 财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会证券交易所报送持续上市总结报告书
- H股发行与上市对公众持股市值和持股量要求中如发行人预期上市时市值超过亿港元则香港联交所可以酌情接纳一个介乎15%~25%之间的较低百分比
- 债券市场专业投资者风险揭示书包括的必备条款有
- 纵向收购是指同属于一个产业或行业生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为
- 投资主办人员须具有5年以上证券自营资产管理或证券投资基金从业经历且应当具备良好的职业道德无不良行为记录
- 是指信息__义务人所公开的情况不得有任何虚假成分必须与自身的客观实际相符
- 首次公开发行股票主承销商可自主推荐3~5名经验丰富的个人投资者参与网下询价配售
- 发审委委员有下列情形之一的中国证监会应当予以解聘
- 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的柜台必须
- 证券交易所交易型开放式指数基金充抵保证金时折算率最高不超过
- 对送股的股份登记增加某股东股数的计算依据包括
- 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本不得低于3亿元人民币
- 发行人在主板上市公司首次公开发行股票在最近个月内不得有违反工商税收土地环保海关以及其他法律行政法规受到过行政处罚且情节严重的行为
- 以下关于契约型基金的表述正确的有
- 在财务会计信息报表__中发行人运行3年以上的应__
- 配股认购缴款结束后由主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数
- 公开发行可转换公司债券或可分离交易的可转换公司债券时存在下列事项之一的应当召开债券持有人会议
- 证券公司应重点防范因管理不善权责不明未勤勉尽责等原因导致的法律风险财务风险及道德风险
- 可转换债券具有的双重特性
- 储蓄国债可以流通转让
- 按照支付方式可以将公司的收购行为分为
- 首次公开发行股票的公司在网上直播推介活动的公告内容包括
- 目前我国A股的配股权证不挂牌交易但可转托管
- 公开发行可转换公司债券应当提供担保但的公司除外
- 印花税最后由统一向征税机关缴纳
- 境内上市外资股的发行准备有
- 我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是
- 中华人民共和国公司法规定股份有限公司的监事会设__1人不设副__
- 任一企业集合票据募集资金额不超过人民币
- 会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的
- 凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易
- 可转换公司债券流通面值少于万元时在上市公司发布相关公告个交易日后停止其可转换公司债券的交易
- 全国银行间债券市场债券回购的交收方式中见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式
- 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外上一年度记账式国债业务还应当位于前名以内
- 证券经纪业务的风险主要包括
- 公开发行证券信息__应遵循的原则有
- 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率的前提下募集人才能偿付本息
- 上市公司破产重整涉及公司重大资产重组拟发行股份购买资产的其发行股份价格由相关各方协商确定后提交股__会作出决议决议须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过
- 两个以上公司合并设立一个新的公司为吸收合并合并各方解散
- 一般来说通过发行股票筹集的资金主要投向
- 地理因素是一种动态因素能够使证券公司清楚地了解不同地区投资者的差异但是对同一地区内的投资者差异应依据其他因素进行细分
- 对于应付证券的结算参与人中国结算公司沪深分公司会将相应证券从集中证券交收账户划付到其证券交收账户
- 根据中华人民共和国证券法的规定不属于证券交易__信息的知情人
- 根据证券法第二十一条的规定发行人申请首次公开发行股票的在提交申请文件后应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先__有关申请文件
- 下列关于影响国债销售价格的因素的说法正确的有
- 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件有