境内上市外资股的发行准备有( )。
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题目介绍:
境内上市外资股的发行准备有,
实施企业改组方案?尽职调查?资产评估?选聘中介机构? 本题为多项选择题收录于证券从业资格题库中。
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金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用在约定日期内或约定日期享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约
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证券登记结算机构的职能包括
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每次参加发审委会议的发审委委员为7名表决投票时同意票数达到4票为通过
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投资者作为委托人必须履行的法律义务有
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投资者教育的渠道不包括
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公司债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的
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综合类证券公司以盈利为目的并以自有资金和依法筹集的资金用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的
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对于A股我国证券交易所是在对该证券作除权处理
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为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人
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证券经纪商提供的信息服务不包括
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公司债券的发行主体是股份公司非股份制企业不可以发行债券
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创业板上市公司出现以下情形之一的深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他风险警示处理
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在订单匹配原则方面．根据各国地区证券市场的实践优先原则主要有
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发起人以非货币性资产出资应将开展业务所必需的完整投入拟发行上市公司
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沪市上网发行资金申购的时间一般为个交易日根据发行人和主承销商的申请沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日
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在创业板上市公司首次公开发行股票发行人最近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
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金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按买入一定数量金融工具的权利
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证券公司经营证券承销业务时计算风险准备必须遵守的规定有
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上市公司非公开发行新股应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件并报国务院证券监督管理机构核准
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申请人申请记账式国债承销团成员资格的应当将申请材料分别提交财政部和商务部
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外资股发行的招股说明书只能采取严格的招股章程形式
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证券公司推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于证券公司证券资产管理业务试行办法规定的最低金额
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符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让
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有限责任公司是由个以上个以下股东共同出资设立的股东以其出资额为限承担责任的法人
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2006年1月1日实施的经修订的证券法在发行监管方面明确了
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是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利义务业务规则和责任的基本约定
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国家对商标权专利权等知识产权的保护有期限性因此其权利是否仍在保护期内便是律师必须审查的内容
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企业发行企业债券必须符合的条件是
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客户融券期间其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的客户应当自该事实发生之日起个交易日内向证券公司申报
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外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于35%的该企业享受外商投资企业待遇
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发行人董事监事高级管理人员在内曾发生变动的应__变动情况和原因
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假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行深圳则深圳交易所的会员法人可选择作为其结算银行
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为防范风险买断式回购的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定
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对一个公司的收益性进行分析主要考虑的指标包括
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在计算保证金金额时国债折算率最高不超过95%
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一般发行新股只需聘请企业的法律顾问
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一个公司吸收其他公司为吸收合并被吸收的公司解散两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并合并各方解散
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下列情况中有利于发行人的是
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以下不属于证券自营业务禁止行为的是
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目前我国国债中凭证式国债发向公众投资者的渠道是
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客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个
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可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告
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发行人在主板上市公司首次公开发行股票发行前股本总额不少于人民币万元
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发行人应__的股本情况主要包括前名股东和前名自然人股东及其在发行人处担任的职务
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招股说明书应__发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系
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发行人临时报告__的信息涉及募集资金关联交易委托理财为他人提供担保等重大事项的保荐机构应当自临时报告__之日起内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见
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发行人允许他人使用自己所有的资产或作为被许可方使用他人资产的应简要__许可合同的主要内容
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可转换公司债券在转换股份前其持有人具有股东的权利和义务
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当公司筹集的资金超过一定限度时原来的资本成本就会增加追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本
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公开增发的特别规定除金融类企业外最近不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产借予他人款项委托理财等财务性投资的情形
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外商投资企业作为发起人必须符合下列条件
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托管人作为结算参与人应当按照证券结算风险基金管理暂行办法的规定缴纳证券结算风险基金托管人如出现资金交收透支结算公司可以采取的措施正确的是
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政策性金融债券经中国人民银行批准由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式向等金融机构发行
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中小企业板是现有主板市场的一个板块其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同
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中国证监会的现场检查包括
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下列关于认股权证的表述正确的是
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经批准我国股份有限公司在发行B股时可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权
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B股公司增资发行B股比照B股首次发行审批阶段的程序办理无须中国证监会批准发行
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在证券交易所债券质押式回购交易过程中以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日次日等于回购抵押的债券量即可
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定向发行债券合格投资者需要具备的条件之一要求注册资本在万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上
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发行人应__持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事监事高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况
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下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法正确的有
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上海证券交易所于正式开业
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除ETF权证等新品种外现行A股基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户
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发行人应在招股说明书及其摘要__后7日内将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构
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下列哪种筹资方式不但不会增加财务风险反而能使筹资能力增加
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发行公司债券应当符合的条件是
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重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的资产评估机构原则上应当采取评估方法进行评估
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有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
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自营业务中涉及等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式由相关人员签字确认后存档
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证券发行人派发现金红利或利息时登记结算公司按照证券公司的实际余额派发现金红利或利息
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关于合格境外机构投资者的结算以下说法正确的是
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集合资产管理计划开始投资运作后证券公司和托管银行应当至少每个月向客户提供一次管理报告和托管报告
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对于交易席位的使用下列选项正确的是
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分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年无最长期限限制
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对于封闭式基金有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值并在此基础上得出基金证券的买价和卖价
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认股权证的存续期间
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若曾存在工会持股职工持股会持股信托持股委托持股或股东数量超过的情况发行人应详细__有关股份的形成原因及演变情况
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超级多数条款是指如果更改公司章程中的反收购条款时须经过超级多数股东的同意超级多数一般应达到股东的60%以上
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公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的抵押或质押财产的估值应
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根据上市公司证券发行管理办法上市公司发行的可转换公司债券在发行结束后方可转换为公司股票
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公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的其余部分由发起人自公司成立之日起年内缴足
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证券交易风险的监察包括制度建设内部自查和行业检查等几个方面
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为了促使资金流向国民经济最需要的地方上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家的规定
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企业发行中期票据应制订发行计划在计划内各期票据的利率形式期限结构等要严格按照有关规定执行不得自行设计
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经国家土地管理部门确认的土地评估结果是确定土地使用权折股及土地使用权出让金租金数额的基础
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客户作为委托合同的另一方必须承担的义务不包括
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托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务
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商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级不计提资本
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在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是
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根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定债券质押式回购交易实行企业债回购交易按进行申报
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一般来说在利率将上调的预测下在长期国债和短期国债中人们会倾向于投资
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董事会秘书空缺董事长应当代行董事会秘书职责直至公司正式聘任董事会秘书
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以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为错误的是
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所谓集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式
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交易商协会负责受理短期融资券的发行注册交易商协会设立注册委员会其注册会议原则上每周召开一次由名注册委员会委员参加
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学术界一般依证券市场价格对资料的反映程度将证券市场区分为
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中国证券登记结算有限责任公司是的法人
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企业接受非国有单位以非货币资产出资可不对相关资产进行评估
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证券经纪业务的特点有
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- 以下属于专项资产管理业务特点的有
- 根据现行证券交易佣金收取标准的规定上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为
- 上市公司董事或者其他高级管理人员不可兼任公司董事会秘书
- 增发是向特定投资者发行的
- 上海市场B股清算过程中如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的收取罚金
- 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50个以上
- 集合票据在债权债务登记日当天即可在银行间债券市场流通转让
- 按照国际金融市场的通常做法采取配售方式承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售
- 是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购
- 挂牌公司出现下列情形之一的主办券商应终止其股份挂牌报价
- 因未参加保荐代表人年度业务培训而被中国证监会撤销其保荐代表人资格其保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效
- 在场外交易市场金融机构的柜台是
- 公开发行可转换公司债券应当提供担保但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外
- 在境内外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场__的信息无需在境内市场__但内容应当保持一致
- 保荐代表人有下列情形之一的中国证监会将其从名单中去除
- 证券经纪商的中介性表现在
- 可转换证券筹资的特点有
- 上市公司募集资金必须存放于公司股__会决定的专项账户
- 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管主要监管措施包括
- 加强监管是禁止__交易的主要措施之一
- 下列各项中股份有限公司发起人能够用以作价出资的是
- 证券登记结算机构负责之间的集中清算交收
- 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币100万元
- 在累计投标询价报价阶段询价对象管理的每个配售对象可以多次申报一经申报不得撤销或者修改
- 股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动
- 在以下情况下证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请
- 质押式回购的到期购回金额=购回价格x成交金额÷100其中购回价格=100+成交年收益率x100x回购天数÷360
- 保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的应当主动与发行人进行协商
- 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时投资者通过摇号抽签确定有效申购中签号码每一中签号码认购一个申购单位新股
- 可转换公司债券流通面值少于3000万元时在上市公司发布相关公告2个交易日后停止其可转换公司债券的交易
- MM理论的假设条件有
- 集合资产管理计划设立完成前客户的参与资金只能存入资产托管机构不得动用
- 发行人应说明其与公司未来发展战略的关系
- 如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的应__其名称及采购比例受同一实际控制人控制的供应商应分别计算采购额
- 在订单匹配原则方面各证券交易所普遍使用作为第一优先原则
- 董事会秘书为上市公司高级管理人员对公司和董事会负责有权参加
- 股票债券权证可转换债券都属于基础性的金融产品
- 由于融资费用与融资额几乎是同时发生的因此通常将融资费用视为融资额的抵减项这样资本成本便成为资金的使用代价
- 是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式
- 证券公司自营买卖业务的首要特点是
- 具有法人资格的国有企业事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份构成国家股界定为国有资产
- 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体一次交易契约行为
- 财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会证券交易所报送持续上市总结报告书
- 承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订
- 不属于金融衍生工具
- 证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有买卖股票
- 在新股网上定价市值配售过程中如果市值配售的比例不到100%则市值配售与网上定价发行同时进行
- 已设立的股份有限公司增加资本申请发行境内上市外资股时
- 从内容上看权证具有的性质
- 发行人应__主要产品和服务的质量控制情况包括
- 2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定全国银行间债券市场回购期限最长为天
- 信用交易是指投资者通过交付保证金取得信用而进行的交易
- 净收入理论认为当企业以100%的债券进行融资企业市场价值会达到最大
- 证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括
- 证券公司的决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责
- 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为且可能严重影响证券交易秩序的应当予以提醒并及时向报告
- 证券的是指证券变现的难易程度
- 证券交易所交易系统接受申报后成交价格的确定情况有
- 投资者具有下列情形之一的交易参与人不得为其申报撤销指定交易
- 上海证券交易所A股基金和债券的资金交收应首先满足一级市场交收然后满足二级市场交收
- 新股发行价格的市盈率应股票市场上同类型股票的市盈率
- 财务顾问为收购公司提供的服务有
- 在中证券当前价格完全反映所有公开信息仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助未来的价格变化依赖于新的公开信息
- 下列可以列入集合资产管理计划费用的是
- 收购一般是指一个公司通过证券或现金交易取得其他公司一定程度的控制权以实现一定经济目标的经济行为
- 委托指令根据有当日委托当周委托无期限委托开市委托和收市委托等
- 上市公司及交易对方与证券服务机构签订聘用合同后可以根据需要随时更换证券服务机构无须__更换的具体原因以及证券服务机构的陈述意见
- H股的发行方式是
- 集合资产管理计划申购新股时设有申购上限所申报金额不得超过该计划的总资产
- 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动
- 在登记结算公司办理投资者挂失补__券账户卡业务中更换新号码的证券账户卡包含两项内容
- 下列关于上市公司董事会秘书的陈述正确的有
- 对于商业银行设立的金融租赁公司资质良好但成立不满年的应由具有担保能力的担保人提供担保
- 某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元3月份交易天数为22天中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为元
- 目前在我国A股账户不可用于买卖
- 证券自营业务的主要风险是
- 已设立的股份有限公司增加资本申请发行境内上市外资股时应当符合的条件有
- 证券法首次公开发行股票并上市管理办法对保荐机构有一些规定其中在发行完成后的内保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告
- 上海证券账户当日开立日生效
- 上市公司申请发行新股应当符合的条件有
- 在网下网上同时定价发行方式下对于网上发行部分既可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象
- 创业板首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
- 公司最近两年连续亏损证券交易所应暂停其可转换公司债券上市
- 企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审经初审同意后自评估基准日起内向国有资产监督管理机构提出核准申请
- 审计报告是审计工作的最终结果不具有法定的证明效力
- 发行人对外担保采用方式的应__担保物的种类数量价值等相关情况
- 发行人发行人民币债券所筹集的资金应用于中国境内项目不得换成外汇转移至境外
- 主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份
- 根据证券法第二十一条的规定发行人申请首次公开发行股票的在提交申请文件后应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先__有关申请文件
- 商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行也可在场外进行
- 资本不变原则是指除依法定程序外股份有限公司的不得变动
- 认股权的执行增加公司的权益资本同时改变其负债
- 上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项
- 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由确定
- 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价
- 在净额清算过程中清算价款时不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
- 根据委托指令分为买进委托和卖出委托
- 用于法人配售的股票不得多于发行量的一般不少于万股
- 证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息转让日当天的价格信息发布内容有
- 对经纪融资回购业务融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系