英国金融服务监管局规定，证券经纪商应当向客户__佣金中证券经纪和研究服务支出的金额和比例。( )
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英国金融服务监管局规定证券经纪商应当向客户__佣金中证券经纪和研究服务支出的金额和比例,
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按的不同可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金
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登记在中的基金份额可以在证券交易所卖出
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开放式基金赎回费总额的归入基金财产
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下列属于认购和申购的区别的有
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申请募集基金应提交的主要文件包括等
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买入与卖出封闭式基金份额对于申报数量的要求是
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基金份额登记流程为
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T日现金差额在T+1日的申购赎回清单__告
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1987年中国新技术创业投资公司中创公司与汇丰集团渣打集团在中国香港联合设立了中国置业基金标志着中资金融机构开始正式涉足投资基金业务
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关于赎回登记和赎回款项的支付下列说法正确的是
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债券基金到期日具有以下特点
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基础份额从基金注册登记系统转托管到证券登记结算系统后将基础份额拆分为子基金份额后可以在证券交所卖出
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债券投资具有一定的期限期满后可收回本息
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目前的证券投资基金资产总值占世界半数以上
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2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金是
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混合基金比较适合的投资者
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通过最终能力考试并具有3年以上金融分析基金管理或其他投资领域工作经验的考生将被授予注册国际投资分析师CIIA资格
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在基金的发展历史上早期的基金基本上是封闭式基金
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从海外成熟市场的经验来看判断基金业绩优劣的时间跨度至少应在个月以上
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公司型基金在法律上是具有独立法人地位的无限责任公司
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以下不属于保本基金特点的是
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在我国基金管理人只能由依法设立的担任
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基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购赎回或者转换
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股票基金的特点有
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基金份额被冻结的被冻结部分产生的权益一并冻结
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销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功
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依据的不同可将基金市场的参与主体分为基金当事人基金市场服务机构监管自律机构三大类
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股票型分类基金的A类份额根据基金合同的约定的获得基准基金收益
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开放式基金的申购和赎回与认购一样可以通过办理
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基金管理人自收到验资报告之日起日内向中国证监会提交备案申请和验资报告办理基金的备案手续
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QDI2基金对募集认购的具体规定有
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在试点发展阶段监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的
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债券基金投资风格主要依据基金所持债券的来划分
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不得发布虚假的基金评价结果是公正性原则的要求
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下列公式正确的是
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资金账户是基金注册登记人为基金投资人开立的用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户
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在试点发展阶段我国基金业发展的特点表现在
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公司型基金不同于一般股份公司的是它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产
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股票基金所面临的投资风险主要包括
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在运用日每万份基金净收益指标和最近7日年化收益率指标对货币市场基金收益进行分析时应特别注意指标之间的可比性问题
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保本基金从本质上讲是一种平衡型基金
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与直接投资股票或债券相似证券投资基金也是一种直接投资工具
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基金管理人只是受托管理投资者资金并不承担投资损失的风险
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分开募集是分别以子代码进行募集通过比例配售实现子份额的配比
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基金份额申购赎回的资金清算是由根据确认的投资者申购赎回数据信息进行的
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处理成功的基金份额跨系统转托管申请日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出
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债券的分类标准一般有
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封闭式基金由于份额固定没有赎回压力因而有利于基金长期业绩的提高
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因原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理
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证券投资基金集合理财专业管理主要表现在
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债券基金的主要投资风险包括
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1992年11月中国境内第一家较为规范的投资基金经中国人民银行总行批准正式设立
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是实现基金经理投资指令的最后环节
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与契约型基金的股__会相比公司型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小
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金额申购份额赎回原则是指投资者在申购赎回时并不能即时获知买卖的成交价格
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中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范
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较高的安全垫有助于增强基金到期保本的
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封闭式基金份额上市交易应符合的条件包括
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LOF的基金份额分系统登记是指
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以下属于价值型股票的有
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分级基金中一般将预期风险较高的子份额称为A类份额预期风险较低的子份额称为B类份额
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场内认购LOF份额应持深圳人民币普通证券账户或证券投资基金账户
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2005年政府监管部门以及行业自律组织对证券投资咨询行业以及证券投资分析师的行为作了更加严格的规范和管理并出台和修改了一系列的法律规章制度
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下列关于开放式基金赎回金额计算方式正确的是
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国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起个月内作出核准或者不予核准的决定
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谨慎客观原则要求证券分析师本着对客户与投资者高度负责的精神执业对相关因素进行尽可能全面详尽深入的调查研究采取必要的措施避免遗漏与失误向投资者或客户提供规范的专业意见
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灵活配置型基金在股票债券上的配置比例会根据市场状况调整
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基金份额登记过程实际上是通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的的过程
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我国封闭式基金的交收实行日交割交收
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基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于的股东
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负责基金产品的设计募集和客户服务及持续营销等工作
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基金管理公司申请境内机构投资者资格其净资产不少于亿元人民币
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购买过程中无论申购还是认购交易时间内投资者可以多次提交认购申购申请
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ETF的基金合同成效后基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求此过程叫EFT
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目前我国开办场内认购分级基金份额
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机制是ETF最大的特色
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任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的不得有下列行为
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按照国际伦理纲领职业行为准则如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所作出的成绩向客户或者潜在客户推销业务时必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性公平性
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货币市场基金可以投资于剩余期限小于但剩余存续期超过的浮动利率债券
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关于交易型开放式指数基金ETF份额的认购的规定是
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ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度中小投资者被排斥在外
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的不同使不同的基金表现出较大的差异性使分级基金的复杂程度超过普通基金
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与股票和债券相比证券投资基金是一种的投资品种
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场外认购的基金份额注册登记在的开放式基金注册登记系统
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封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变基金份额可以在依法设立的证券交易所交易但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式
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证券投资基金在日本和中国台湾被称为单位信托基金在英国和中国香港特别行政区称为证券投资信托基金
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我国投资者一般可选择场内现金认购场外现金认购以及证券认购等方式认购ETF份额
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封闭式基金的募集一般要经过申请核准基金合同生效四个步骤
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根据收益分配的不同可以将分级基金分为
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股票型ETF可以分为
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以下属于保本基金的分析指标的有
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证券投资基金对证券市场发展的作用主要表现在
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目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置个等级
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反映货币市场基金风险的指标主要有
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上证50ETF是我国第一只ETF
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分级基金不同类别子份额的收益受因素影响
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从基金管理人的角度看基金的运作活动可以分为
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- 基金评级的局限性主要表现为
- 的申购是用一篮子股票换取其份额赎回时则是换回一篮子股票而不是现金
- 是投资者以母基金代码进行认购募集完成后将基础份额按比例分拆为风险收益特征不同的子份额
- 国际注册投资分析师协会ACIIA于2000年6月正式成立注册地在美国
- 分级基金的上市遵循深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则
- LOF采取金额申购份额赎回原则即申购以金额申请赎回以份额申请
- 上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统场内募集的基金份额登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统
- 是基金评级的基础
- 与储蓄存款相比基金投资的风险
- QDI2基金申购赎回与一般开放式基金的区别主要在于
- 开放式基金份额的登记是指通过设立和维护基金份额持有人名册确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为
- 证券投资基金主要的当事人有
- 满足了投资者根据不同的风险收益偏好进行交易选择的需求
- 证券投资基金在美国被称为
- 按日结转份额的最近7日年化收益率相当于
- 夏普指数詹森指数属于调整方法
- 在基金管理公司负责记录并保存每日投资交易情况的工作
- 封闭式基金一般有一个存续期期满后可以通过一定的法定程序延期
- ETF份额申购赎回的原则有
- 基金托管人的职责主要体现在等方面
- 证券投资基金作为社会化的理财工具起源于美国
- 合并募集的分级基金募集完成后将基础份额按比例分拆为不同风险收益特征的子份额只能部分份额上市交易
- 司法执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他
- ETF需承担所跟踪指数面临的系统性风险
- 货币市场属于场外交易市场交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成
- 分级基金只能通过场内方式募集
- 与类似分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式
- 基金募集失败基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
- 关于部分递延赎回的规定有
- 基金募集期限届满封闭式基金份额持有人人数应达到不少于人的要求
- 依据股票基金所持有的股票的等指标可以对股票基金的投资风格进行分析
- 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是
- 保本基金的投资风险包括
- 合并募集是统一以母基金代码进行募集募集完成后将基金份额按比例分拆为子份额
- 日每万份基金净收益和最近7日年化收益率都是长期指标
- 目前我国分开募集仅限于股票型分级基金
- 我国开放式基金转托管业务的办理方式有
- 证券投资基金评价业务管理暂行办法规定基金评级报告等文件应声明评价结果并不是对未来表现的预测也不应视作投资基金的建议
- 基金份额折算后与将发生调整但调整后的不发生变化
- 封闭式基金发售方式主要有
- 分开募集的分级基金仅以子代码上市交易母基金既不上市交易也不申购赎回
- 开放式基金成为证券投资基金的主流产品主要表现在
- 证券投资基金的主要特点表现为
- 基金管理人基金托管人既是基金的当事人又是基金的主要服务机构
- 目前全球基金业发展的趋势与特点主要表现在
- 基金最主要职责就是按照基金合同的约定负责基金资产的投资运作在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
- 我国开放式基金注册登记体系的模式包括
- 交易型开放式指数基金的主要特点包括
- 申购赎回ETF的申购对价赎回对价包括
- 我国现有分级基金大多是简单融资型分级基金
- 货币市场基金的投资门槛
- 申购另外一只基金的基金份额我们称之为
- 长期性原则的含义包括
- 混合基金投资风险的特点有
- 剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券在等方面会与同样剩余期限的其他券种存在差异
- 各基金管理公司设置了相应的避免同一基金的交易账户对同一只股票既买又卖的反向报单委托行为
- 国外股票基金可分为
- 基金募集申请经证券交易所核准后方可发售基金份额
- 1940年美国政府颁布了被认为是保护共同基金投资者最重要的两部法律
- 证券投资基金评价业务管理暂行办法要求以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的原则有
- 证券投资基金的专业化服务可为社保基金企业年金等各类养老金提供保值增值平台
- 用于衡量ETF收益的指标包括
- 证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场扩大了直接融资的比例为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境这体现了证券投资基金的作用
- 机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致
- 我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过天
- 从一只基金赎回份额我们称之为
- 债券基金的收益不如债券的利息固定的原因是
- 货币市场工具流动性好安全性高但其收益率与其他证券相比则非常低
- 投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行套利交易
- 证券投资基金法规定我国基金份额持有人享有的权利包括
- 下列关于ETF上市交易的说法正确的有
- 基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份对基金的运作进行详细的说明
- 指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为
- 对基金经理的分析评价常采用研究方法
- 溢价套利会导致ETF总份额的减少
- 我国相关法规规定基金管理公司的注册资本应不低于人民币
- 按照规定除非发生巨额赎回货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%
- 基金连续2个开放日以上发生巨额赎回基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过正常支付时间个工作日
- 证券投资基金法规定基金管理人只能由依法设立的担任
- 通过证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场的发展壮大
- 我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式
- 在总收益不变的情况下按日结转份额的最近7日年化收益率要按月结转份额所计算的最近7日年化收益率
- 根据货币市场基金信息__特别规定货币市场基金在计算和__最近7日年化收益率时会由于的不同而有所不同
- 基金是一种间接投资工具所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
- ETF份额可用现金认购也可用证券认购
- ETF申报价格最小变动单位为0.001元
- 基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过人
- 分级基金的分类有方式
- B类份额具有特征
- ETF买入申报数量为100份或其整数倍不足100份的部分可以卖出
- 人们在投资股票时一般会根据等方面的信息对股票价格高低的合理性作出判断
- 基金管理公司除了募集管理公募基金外不得从事其他类型的资产管理业务
- 下列选项中属于证券投资基金的称谓的有
- 依据资产配置的不同混合基金可分为
- 按的不同可以将分级基金分为股票型分级基金债券型分级基金混合型分级基金等
- 基金市场竞争加剧行业集中趋势突出表现在
- 证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指
- 是基金管理公司最核心的一项业务
- 分级基金的复杂性大于普通基金投资者在投资分级基金中应注意
- 下列属于货币市场基金风险指标特性的是