如果符合以下情形,可视为公司控制权没有发生变更( )。

所属题库:证券从业资格
答案:如果符合以下情形可视为公司控制权没有发生变更...
题目介绍: 如果符合以下情形可视为公司控制权没有发生变更, 发行人的股权及控制结构,经营管理层及主营业务在首发前3年内没有发生重大变化?发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性?发行人及其保荐机构和律师能够提供证据充分证明?发行人的主营业务没有发生变化? 本题为多项选择题收录于证券从业资格题库中。
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  • 若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的发行人可根据实际情况在不影响__内容完整性的前提下作适当修改但应在申报时作书面说明
  • 在新股发行中相关保荐机构应在收到证监会审核部门安排初审会的通知后个工作日内提交相关材料
  • 招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字货币金额除特别说明外应指人民币金额并以为单位
  • 募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的发行人应__
  • 在主板首次公开发行股票时发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖是发行股票必须具备的财务条件之一
  • 发行人应__董事监事高级管理人员及核心技术人员的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系
  • 在证监会发布的关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见中规定要进一步推进以为中心的发行制度建设逐步淡化监管机构对拟上市公司盈利能力的判断
  • 当审计范围受到限制时如果认为对财务报表的影响是重大的或可能是重大的注册会计师应当出具否定意见的审计报告
  • 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算
  • 发行人及其主承销商发行过程中发布的信息包括
  • 发行人应该针对自身的实际情况地描述相关风险
  • 新股发行申请获得核准后在核准批文有效期内由发行人及主承销商自行选择发行时间窗口
  • 深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐机构保荐代表人的保荐工作进行评价评价期间与对中小企业板上市公司信息__工作的考核期间可以不一致
  • 沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日简称T日向上海证券交易所申购在该所发行的新股申购时间为T日
  • 发行人及其主承销商在推介过程中不得
  • 在创业板上市发行的发行人应当主要经营一种业务
  • 询价对象及配售对象无须证书即可直接登录申购平台参与初步询价及累计投标询价
  • 发行人编制合并财务报表的应
  • 发行人应__的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系
  • 发行人在提出上市申请期间未经证券交易所同意不得擅自__与上市有关的信息
  • 尽职调查中风险因素及其他重要事项调查包括调查重大合同诉讼和担保情况等
  • 主承销商于日700前将确定的配售结果数据包括发行价格获配股数配售款证券账户获配股份限售期限配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台
  • 上市公司在提交首次公开发行股票并上市申请前向中国证监会提交有关材料出具的监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一
  • 保荐机构向中国证监会报送的承销总结报告中至少应包括推介定价申购该股票二级市场表现及发行组织工作等内容
  • 在新股发行中应对发行人的招股说明书等申请文件依法履行核查义务督促发行人真实准确完整地__信息避免招股说明书内容的广告化倾向
  • 对于股利分配发行人应__最近3年的
  • 在主板上市公司首次公开发行股票发行人最近一期末不得存在未弥补亏损
  • 证券发行规模达到一定数量的可以采用联合保荐但保荐数量不得超过3家
  • 首次公开发行公司在发行前必须通过因特网以网上直播直播内容应以电子方式报备
  • 推介资料不属于发行募集文件的组成部分
  • 关于发审委会议的表决下列说法中正确的是
  • 信息__义务人应当真实准确完整及时地__信息不得有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏
  • 关于对募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份信息__与规定不一致的有
  • 创业板公司具有业绩不稳定经营风险高退市风险大等特点投资者面临较大制度与规则方面与主板市场存在一定差异包括
  • 战略投资者不得参与首次公开发行股票的
  • 股票定价前的路演推介是首次公开发行股票公司的主承销商为了合理地确定股票价格而与专业机构投资者进行的直接沟通
  • 中国证监会在初审过程中将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见
  • 投资价值研究报告应当由的研究人员独立撰写并署名
  • 首次公开发行股票对战略投资者配售股票的发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中__战略投资者的
  • 根据中国证监会证券发行与承销管理办法中国证券监督管理委员会令第69号规定首次公开发行股票应通过的方式确定股票发行价格
  • 我国股票发行历史上曾采取过等方式
  • 为加强新股认购风险提示发行人及其主承销商应当刊登投资风险特别公告充分揭示风险
  • 发行市盈率高于同行业上市公司平均市盈率20%的原则上发行人需补充盈利预测并重新询价
  • 拟发行股票的是定价的基础
  • 发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的应当__
  • 根据证券发行与承销管理办法首次公开发行股票可以根据实际情况采取等方式
  • 发行人报送申请文件后变更中介机构的更换后的会计师或会计师事务所应对申请首次公开发行股票公司的审计报告出具新的专业报告更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告
  • 是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息__文件
  • 发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前可以请到会陈述和接受发审委委员的询问
  • 发行人在上市公告书中__主要会计数据及财务指标的应在提交上市申请文件时提供以下文件并与上市公告书同时__经现任签字并盖章的报告期及上年度期末的比较式资产负债表报告期与上年同期的比较式利润表报告期的现金流量表
  • 发审委委员以个人身份出席发审委会议依法履行职责独立发表审核意见并行使表决权
  • 发行人应当__可能直接或间接对发行人以下方面的产生重大不利影响的所有因素
  • 创业板公司具有等特点投资者面临较大的市场风险
  • 发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决
  • 提供盈利预测的发行人还应当补充__基于盈利预测的发行市盈率其中每股收益应当按发行当年经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算
  • 自2008年7月1日起对所有新受理首次公开发行申请中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的7个工作日内在网上公开招股说明书申报稿
  • 向参与网上发行的投资者配售方式是指通过证券交易所交易系统公开发行股票
  • 初步询价后定价发行的当网下有效申购总量大于网下配售数量时应当对进行同比例配售
  • 首次公开发行公司的必须出席公司推介活动
  • 当出现情况时使用贴现现金流法进行估值时将遇到较大困难
  • 申请在创业板上市的发行人需满足最近三年主营业务和董事高级管理人员均没有发生重大变化实际控制人没有发生变更
  • 发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决1次
  • 证券经营机构采用包销方式若承销团不能全部售出证券则承销商在承销期结束时自行购入剩余的证券
  • 在新股申请发行中申请文件一经受理发行人及其中介机构依法承担法律责任不得擅自改动已提交的文件
  • 发行人申请在创业板上市的公开发行的股份应达到公司股份总数的
  • 保荐机构应当在发行人向交易所报送信息__文件及其他文件之前或信息__义务后5个交易日内完成对有关文件的审阅工作督促发行人及时更正审阅中发现的问题并向交易所报告
  • 战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于
  • 发行人应__发行当年和未来两年的发展计划具体包括等方面的具体计划
  • 在不影响信息__的完整性和不致引起阅读不便的前提下发行人可采用相互引证的方法对各相关部分的内容进行适当的技术处理以避免重复保持文字简洁
  • 会计师事务所保荐机构应关注发行人重要少数股东的有关情况并核实该少数股东是否与发行人存在其他利益关系并__
  • 财务报表应当以为截止日
  • 以下不属于发行公告中的内容有
  • 在保荐业务的协调中申报项目时保荐机构应只针对签字保荐代表人申报的在审企业家数做出说明和承诺
  • 发行人应__作出的重要承诺及其履行情况
  • 招股意向书公告的同时发行人及其保荐机构应刊登__参加初步询价的询价对象数量及结构
  • 上海证券交易所上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日申购流程是
  • 根据对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的发行人应当提前在招股说明书中__用途
  • 信息__义务人公开的信息必须尽可能详尽具体准确这体现了首次公开发行股票信息__的
  • 募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的应__拟增.资或收购的企业最近3年及1期的已审计的资产负债表和利润表
  • 股票配售完成后发行人及其保荐机构应刊登
  • 在新股发行过程中为提高财务信息__质量要进一步明确在财务会计资料提供审核执业规范辅导及尽职调查等方面的责任坚决抑制包装粉饰行为
  • 保荐机构应当建立健全工作底稿制度为每一项目建立独立的保荐工作底稿
  • 对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的发行人应当提前在招股说明书中__用途
  • 2000年2月13日中国证监会颁布关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法
  • 上市公司申请发行新股必须符合最近个月内不存在违规对外提供担保的行为
  • 发行人申请在创业板上市的公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上
  • 申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求如申请再融资的上市企业除符合对申请上市企业的要求外还应核查募集资金投向有利于改善环境质量
  • 的发行人可视实际情况决定应__的交易金额但应在申报时说明
  • 深圳证券交易所规定申购单位为500股每一证券账户申购数量不少于股
  • 发行人在申请办理证券初始登记时应当提交等文件
  • 由财政金融税收土地使用环境保护等方面法律法规政策变化引致的不受发行人控制的风险可以不在招股说明书中__
  • 发行人应当于其股票上市前5个交易日内在指定媒体上__文件和事项
  • 发行人及其主承销商应当在发行公告中__的内容有
  • 深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于
  • 如果中小企业板块上市公司及相关当事人发生以下事项深圳证券交易所除要求保荐代表人如有参加致歉活动外鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导
  • 发行人应__按投资项目所需金额的大小列表__预计募集资金投入的时间进度及项目履行的审批核准或备案情况
  • 深圳市场是采取摇号抽签方式确定网下配售对象与上海市场的配售程序不同
  • 盈利能力的分析不包括
  • 发行人应根据重要性原则__主营业务的具体情况包括董事监事高级管理人员和核心技术人员主要关联方或持有发行人3%以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益若无无须说明
  • 股票上市公告书内容与格式指引的规定是对发行人上市公告书信息__的最低要求
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