集合资产管理计划存续期届满展期,解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后( )个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
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题目介绍:
集合资产管理计划存续期届满展期解散或终止的应在中国证券监督管理委员会批复同意后个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备,
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在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式是
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证券交易所质押式回购实行
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买断式回购完善市场功能的意义主要表现在
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可作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件有
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在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内应当为每一客户单独开立
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全国银行间债券市场债券交易以询价方式进行自主谈判逐笔成交
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维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例计算公式为
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全国银行间市场质押式回购中具有结算代理人资格的金融机构主要有
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全国银行间债券回购参与者包括
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上海证券交易所对买断式回购采取的风险控制措施有
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全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额交易单位为债券面额
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对市场风险可能给证券公司造成的损失证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息__和风险提示采取如下措施进行控制
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客户融资买入证券时融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例计算公式为
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证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于
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标准券折算率需要达到以下效果当融资方到期无法归还融入款项后融券方变卖质押券所得款项可以弥补融资方融入的
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证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则明确等事项经证监会批准后实施
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证券公司从事专项资产管理业务需通过专门账户经营运作
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客户及其一致行动人通过持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时应当依法履行相应的信息报告__或者要约收购义务
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国债现货交易清算应收资金为元
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是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的对手方确认即可成交的报价
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客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司客户的委托对客户的资产进行保管办理资金收付事项监督证券公司投资行为等
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发行结束后个交易日内上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记对网上和网下发行的结果加以确认
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证券公司应当在每一月份结束后个工作日内向中国证券监督管理委员会注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券的相关情况
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全国银行间债券市场债券回购交易的交易双方可以买空或卖空
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证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的要求有
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证券金融公司开展转融通业务应当以自己的名字开立的资金账户有
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债券质押式回购交易中的融券方也称为
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根据各结算参与人的风险程度中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人证券日均买入金额和最低结算备付金比例确定其最低结算备付金限额
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融资融券标的股票交易被实施特别处理的交易所自该股票被实施特别处理下一日起将其调整出标的证券范围
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当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时折算率为100％
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深圳证券交易所规定国债企业债折成的标准券不能合并计算因此需要区分国债回购和企业债回购
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证券登记结算机构处置证券时的市场价格低于先前的成交价变卖所得将不足以弥补此前的垫付款的风险是
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证券金融公司应当于每个交易日公布的转融通信息包括
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集合资产管理计划推广期间的费用可以在集合资产管理计划中列支但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定
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下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有
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证券交易所质押式回购交易中对经纪融资回购业务融资方结算参与人以名义与中国结算公司建立质押关系
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对转融通担保证券账户内记录的证券由证券金融公司以自己的名义行使对证券发行人的权利
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应当制定转融通业务合同标准格式报证监会备案
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在债券质押式回购交易中正回购方是
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证券交易所质押式回购交易中质押券欠库的如未补充申报提交从该交易日起含节假日向该融资方结算参与人收取违约金
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证券公司融资融券的业务决策机构主要负责
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指已发行的证券在证券交易所上市前由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册并将证券记录到投资者证券账户中
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中国证券登记结算有限责任公司以结算系统名义开立分别用于核算和存放结算参与人提交或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司暂扣的交收担保品交收透支后的待处分证券
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证券公司申报的强制平仓指令应包括
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用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算
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当日资金清算净额为元
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证券公司开展资产管理业务应当在资产管理合同中明确规定由客户自行承担投资风险
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开展债券回购交易业务的主要场所为
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集合资产管理计划说明书应该清晰说明
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负责融资融券业务的具体管理和运作制定融资融券合同的标准文本确定对具体客户的授信额度对分支机构的业务操作进行审批复核和监督
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证券公司申请资产管理业务资格应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有
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自然人可以筹集的他人资金参与定向资产管理业务
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一般情况下证券公司不需要专门组织证券以备交收不过存在例外
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在投资者卖出证券后需将卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司
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全国银行间债券市场买断式回购市场的参与者订立合同的书面形式包括交易系统生成的成交单或者合同书信件和数据电文等形式
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集合资产管理计划说明书的主要内容有
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证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件资料保存期限不少于30年
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全国银行间市场规定进行买断式回购任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的
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证券公司从事资产管理业务违反试行办法和实施细则的有关规定有下列情形之一的应当主动改正未能改正的责令改正拒不改正的暂停其资产管理业务单处或者并处警告罚款情节严重的依法取消其资产管理业务资格
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以下关于最低结算备付金的限额公式正确的是
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中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收一般称为
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证券交易所债券质押式回购实行标准券制度
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证券公司开展定向资产管理业务需
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下列沪深交易所关于标准券折算率计算和公布的有关安排正确的有
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证券公司从事证券资产管理业务接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得的罚款
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是指客户通过其信用证券账户申报卖券结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式
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法人或者依法成立的其他组织可以用筹集的资金参与定向资产管理业务
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融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金ETF的应当符合下列条件
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对融资方违约的交易中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻解冻国债在日可用
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在买断式交易中需要承担对手方不履约的风险的主体有
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债券买断式回购与质押式回购业务的区别是
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证券公司设立集合资产管理计划办理集合资产管理业务要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
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融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中证券公司向客户并由客户交存相应担保物的经营活动
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以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法正确的有
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证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要建立
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集合资产管理计划运作期间的费用不得从集合资产管理计划资产中列支
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集合资产管理计划申购新股不设申购下限但所申报的金额不得超过该计划的总资产所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
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证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合的要求有
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转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司以供其办理融资融券业务的经营活动
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充抵保证金的有价证券在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算
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集合资产管理合同应包括的主要内容有
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客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户
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证券金融公司应履行的职责有
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证券公司向客户融资只能使用融资专用资金账户内的资金向客户融券只能使用融券专用证券账户内的证券
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需要回购融入资金是元不考虑各项税费
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定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的相匹配
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证券金融公司的资金除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外只能用于
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对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方
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投资者在进行债券质押式回购交易委托时标准券余额不足的债券回购的申报无效
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证券交易所质押式回购的申报要求之一是以每百元资金的进行报价
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违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的责令改正给予警告没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款
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证券公司不得接受本公司成为定向资产管理业务客户
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证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
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融资融券标的证券进入终止上市程序的证券交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围
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证券公司推广机构应当严格按照经核准的推广集合资产管理计划
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以下证券交易所质押式回购交易有关计算公式正确的有
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资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开
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- 中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的的机构
- 资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行
- 债券开放式回购是指债券持有人正回购方将一笔债券卖给债券购买方逆回购方的同时交易双方约定在未来某一日期再由卖方正回购方以约定价格从买方逆回购方购回相等数量同种债券的交易行为
- 是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户
- 在现阶段采用方式的情况下投资者申购后主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记
- 是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户
- 在标准券折算率的计算过程中相关系数取值越谨慎越好
- 证券公司开展定向资产管理业务由客户自行行使其所持证券的权利履行相应的义务客户不得书面委托证券公司行使权利
- 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时交易所可以在次一交易日暂停其融资买入并向市场公布
- 证券金融公司开展转融通业务应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立
- 回购到期清算日的融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约
- 上海证券交易所规定回购到期如双方违约双方各自缴纳的履约金划归各自所有
- 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系主要内容包括
- 资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度不定期进行自查
- 在集合资产管理计划中客户承担的主要义务有
- 资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律行政法规应当要求改正未能改正的应当拒绝执行并向中国证监会报告
- 证券无须在每月结束后7个工作日内向书面报告当月的融资融券情况
- 全国银行间债券市场债券回购交易时商业银行与其他参与者之间其他参与者相互之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定
- 为全国银行间市场债券回购市场的参与者的报价交易提供中介及信息服务
- 只有中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易结算规则
- 对有以下情况的客户以及本公司的股东关联人证券公司不得向其融资融券
- 接收完证券交易数据后中国证券登记结算有限责任公司沪深分公司一般在对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理
- 证券公司申请融资融券业务资格信息系统安全稳定运行最近未发生因公司管理问题导致的重大事故
- 全国银行间市场买断式回购中同业中心和中央国债登记结算有限责任公司每日向市场__上一交易日单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等买断式回购业务信息
- 证券公司可以通过报刊电视广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
- 证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内向中国证券监督管理委员会注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有
- 是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价并可同时报出该券种的买卖数量清算速度等交易要素
- 证券公司通过其合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时应当依法履行信息报告__或者要约收购义务
- 上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人或自然人名义开立证券账户的机构投资者BD账户
- 对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的不可直接确认成交的报价
- 从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有
- 应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控
- 证券公司开展融资融券业务时以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有
- 证券公司在向客户融资融券前应当与客户协商制定融资融券业务合同
- 指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项或者付出款项但收不到对应证券的风险
- 全国银行间市场买断式回购设定保证券时回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结
- 全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定但最长不得超过
- 证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上从业经历的人员不少于5人
- 证券公司在向客户融资融券前应当与其签订由统一制定的融资融券业务合同
- 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
- 管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善违规操作而导致管理的客户资产损失违约或与客户发生纠纷等可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失
- 在债券质押式回购交易中是指在债券回购交易中融入资金出质债券的一方
- 结算参与人应当开立用于买断式回购初始结算资金和证券交收
- 是指由于证券登记结算机构的硬件软件和通讯系统发生故障或人为操作失误证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断延误和发生偏差而引起的风险
- 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
- 限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括
- 在全国银行间债券市场质押式回购询价时若参与者对成交通知单的内容有疑问或歧义则以交易系统的成交记录为准
- 债券回购交易的融券方应在回购期内保持质押券对应标准券足额
- 客户的信用资金账户开立数量为
- 证券金融公司应当自每月结束之日起个工作日内向证监会报送月度报告
- 用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券该账户不得用于证券买卖
- 中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业向结算参与人计付结算备付金利息
- 中国结算公司沪深分公司会在将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所
- 证券公司对客户融资融券的比例不得低于60％保证金
- 证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的由证监会视具体情形采取责令改正出具警示函责令公开说明责令定期报告等监管措施应当给予行政处罚的由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告罚款
- 客户提交的融资融券保证金只能为现金
- 是全国银行间债券市场的主管部门
- 客户在从事融资融券交易期间证券公司将以融资融券合同约定的通知与送达方式及通讯地址向客户发送通知通知发出并经过约定的时间后将视作证券公司已经履行对客户的通知义务
- 证券公司只能以书面方式对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载妥善保存
- 对于最低结算备付金比例债券品种包括现券交易和回购交易按计收债券以外的其他证券品种按计收
- 全国银行间市场买断式回购的由交易双方确定
- 业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因等原因导致业务经营损失的可能性
- 作为融资买入或融券卖出的标的证券日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上这里的基准指数在深圳证券交易所是指
- 全国银行间市场质押式回购交易成交后最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算
- 全国银行间市场质押式回购中非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算且只能委托开展
- 记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的中国证券登记结算有限责任公司根据确认的分销结果办理记账式初始国债登记
- 全国银行间市场买断式回购中负责买断式回购交易的日常监测工作
- 买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应首期交易净价
- 除证券暂停终止交易等特殊情形外证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
- 在以证券公司名义开立的内应当为每一融资融券客户单独开立信用账户
- 中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立用于完成与结算参与人资金和证券的交收
- 融资融券中的证券被调整出标的证券范围的在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效
- 证券公司可以在规定的最低限额的基础上提高本公司客户委托资产净值最低标准
- 业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控对单个客户融资融券规模过大期限过长而造成证券公司的可能性
- 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同向一家证券公司融入资金和证券
- 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券证券金融公司仍须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告__或者要约收购义务
- 客户维持担保比例低于时证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物
- 证券交易所质押式回购交易中欠库是指证券账户
- 中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管和结算有关情况及时为参与者提供债券托管债券结算本息兑付和账务查询等服务
- 全国银行间债券市场质押式回购期限最短为最长为
- 证券公司资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立
- 证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于期限不超过个月
- 证券公司在交易所从事融资融券交易应按照有关规定开立融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户并在开户后3个交易日内报交易所备案
- 从事转融通业务及相关活动应当遵循原则不得损害社会公共利益
- 证券交易所质押式回购交易中融资方结算参与人通过交易系统向申报提交质押券与其建立质押关系
- 证券交易从来看可以分为滚动交收和会计日交收
- 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日R为到期日