依法对保险公司次级定期债务的定向募集,转让,还本付息和信息__行为进行监督管理的是( )。
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依法对保险公司次级定期债务的定向募集转让还本付息和信息__行为进行监督管理的是,
中国人民银行?中国银监会?中国证监会?中国保监会? 本题为最佳选择题收录于证券从业资格题库中。
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可转换公司债券上市获准后上市公司应当在可转换公司债券上市前交易日内在指定媒体上__上市公告书
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对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件发行人律师应做到
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境内上市公司所属企业到境外上市上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息__义务包括
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证券公司提供证券投资顾问服务应当与客户签订证券投资顾问服务协议并对协议实行编号管理协议应当包括
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中国证监会在首次公开发行股票的初审过程中将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策征求国资委的意见
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询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于
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在首次公开发行股票询价时向询价对象提供投资价值研究报告的是
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有权代表国家投资的机构以部分资产连同部分负债改建为股份有限公司的该资产折合的股份都应界定为国家股
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狭义的投资银行业务的范围包括
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鉴于券商是各种中介机构的主协调人因此律师作出法律意见时应与券商保持一致
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首次公开发行股票时单一网上申购账户的申购上限原则上不超过本次网上发行股数的
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在首次公开发行股票招股说明书中发行人财务报表被出具意见的应全文__审计报告正文
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证券公司申请成为深圳证券交易所会员时应报送的材料包括
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下列有关深圳证券交易所LOF的表述中正确的有
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担任破产清算的公司企业的董事或厂长经理自该公司企业破产清算完结之日起未逾3年不得担任股份有限公司的董事
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中小非金融企业集合票据发行主体的组织形式包括
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根据首次公开发行股票并上市管理办法发行人的资产完整是指
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根据我国现行有关交易制度规定下列选项中可进行当日回转交易的是
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集合计划审计报告应当在每年度结束之日起个交易日内按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供并报送中国证监会派出机构备案
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企业改组为股份有限公司时对其占用的国有土地通常采取方式处置
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下列关于时间优先原则的说法中正确的是
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对于以下可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为深圳证券交易所予以重点监控
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发行人首次公开发行股票必须在股份公司成立后持续经营3年以上但经中国证监会批准的除外
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股份有限公司股份的特点包括
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1999年7月1日中华人民共和国证券法的实施标志着我国维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善
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上市公司及其控股股东或实际控股人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为不得公开发行证券
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首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在刊登后向询价对象进行推介和询价
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经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起
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发行人在股票发行前证监会审核员应要求对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见
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证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
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首次公开发行股票数量在3亿股以上的发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权
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市场利率趋于下降就限制了承销商确定国债销售价格的空间市场利率趋于上升就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间
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投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金可在最低认购金额基础上累加认购申报金额为100元或其整数倍但单笔申报最高不得超过
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目前上市企业债券发行完成后经核准在银行间债券市场交易
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下列有关招股说明书及其引用的财务报告的表述正确的是
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某保荐机构及其控股股东持有发行人的股份合计超过8%该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责
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上市公司及上市公司控股子公司的对外担保总额达到或超过上市公司最近1期经审计净资产的50%以后提供的任何担保都应当经上市公司股__会审议批准
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新股上网定价公开发行时除法规规定的证券账户外同一证券账户多次参与同一只新股申购的其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的
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根据证券交易所管理办法的规定证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准
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下列关于证券交易所的说法中错误的是
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根据有关规定上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是即10万元面值及其整数倍
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首次公开发行股票时根据公开性原则发行人和主承销商应公开本次股票发行的
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在首次公开发行股票招股说明书的募股资金运用中发行人原固定资产投资很少本次募集资金将大规模增加固定资产投资的应充分说明固定资产变化与的匹配关系
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在股票定价方法中贴现现金流量法是根据发行公司前3年的平均现金流量进行贴现得出公司价值而后计算每股价值从而确定发行价
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- 下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是
- 证券服务机构及其签字人员应当保持专业独立性对保荐机构提出的意见进行审慎的复核判断
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- 上市公司增发新股过程中的信息__包括
- 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行以证券公司的名义立户管理以便于采用法人结算模式
- 证券投资基金筹集的资金在法律上具有独立性不归基金管理人所有
- 创业板上市公司出现以下情形之一的深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他风险警示处理
- 若保荐机构因自营业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的中国证监会将暂不受理该保荐机构的推荐
- 在采用直接申报的情况下可由直接将委托指令通过电脑终端传至证券交易所交易系统电脑主机办理
- 在证券交易所质押式回购交易开始日申报买卖方向为买入
- 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件行业规范和自律规则公司内部规章制度行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施遭受财产损失或声誉损失的风险
- 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范以下说法正确的是
- 创业板上市投资风险特别提示中应注明创业板公司具有业绩不稳定经营风险大退市风险大等特点投资者面临较大的市场风险
- 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过
- 根据我国证券法等相关法律法规的规定下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容说法不正确的是
- 申请股票在深圳证券交易所中小板上市公司股本总额应不少于人民币6000万元
- 上市公司不得对外发布公司未__信息
- 发行审核制度将逐步转向强制性信息__和合规性审核
- 合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动
- 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于
- 配股认购缴款结束后由主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数
- 由于各种信息是影响证券价格的主要因素因此提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施
- 上市公司并购重组申请经并购重组委员会审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的申请人需在6个月后重新提出并购重组申请
- 深圳证券交易所证券交易的过户费为
- 股份有限公司发行境内上市外资股应当经核准
- 中小企业板上市公司出现下列情形之一的深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
- 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务未经委托人许可严禁泄露因此可不配合监管司法机关与证券交易所等的查询
- 企业改组为拟上市的股份有限公司中介机构确定以后一般以为牵头召集人成立专门的工作协调小组召开工作协调会明确各中介机构的具体分工讨论企业具体的重组方案
- 证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量
- 下列有关企业债券和公司债券的表述正确的有
- 下列属于控股股东的有
- 根据香港联交所发布的创业板上市规则的规定上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须至少共持有新申请人已发行股本的35%
- 对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构包括保险公司证券公司信托公司基金公司社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构经向中国结算公司申请可开立多个证券账户
- 资本维持原则是指除依法定程序外股份有限公司的资本总额不得变动
- 全面要约是指收购人向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约
- 从事IB业务的证券公司应当在公开受托从事的介绍业务范围客户开户和交易流程出入金流程等信息
- 首次公开发行的网上直播推介活动的内容应以方式报备中国证监会和拟上市证券交易所
- 依法审核上市公司新股发行申请的是
- 关于首次公开发行股票招股说明书下列表述正确的有
- 企业债券上市申请经中国证监会核准后证券交易所安排该债券上市交易
- 以募集方式设立股份有限公司并发行境内上市外资股的发起人认购的股本总额不得少于发起人的出资总额不得少于元人民币
- 上市公司年度股__会应当于上一会计年度结束之日起的4个月内举行即最迟不得晚于4月30日召开
- 上市公司非公开发行股票其发行价格不低于定价基准日前个交易日公司股票均价的
- 关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券以下说法不正确的是
- 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于
- 证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介担保或者其他便利
- 机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括
- 在中国内地发行过人民币债券
- 下列关于核准制特点的表述错误的是
- 企业发行短期融资券实行余额管理待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的70%
- 下列关于拟上市公司减少并规范关联交易的具体要求的陈述错误的是
- 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币100万元
- 首次公开发行股票的发行人报告期内分别向其实际控制人的3家下属企业的采购额占当期采购总额的50%30%和20%由于比例较低招股说明书无需__供应商的名称
- 下列有关上市公司收购的表述中正确的有
- 下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法正确的有
- 以下关于询价和申购的报价约束机制的表述正确的有
- 发行人在每次报送首次公开发行股票书面申请文件的同时应报送一份相应的标准电子文件
- 法人结算是指证券公司员工以个人名义在证券登记机构开立资金往来账户借此办理证券交易的清算交收
- 证券登记结算机构要为证券市场提供安全高效的证券登记结算服务需采取的措施主要有
- 发行人以筹资为目的按照一定的法律规定和发行程序向投资者出售新证券所形成的市场称为
- 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价的方式确定股票发行价格
- 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括
- 证券公司申请成为证券交易所会员时最终要由审核批准
- 开立证券账户必须直接到中国结算公司办理
- A股账户按持有人分为
- 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于
- 采用私募方式发行外资股的发行人一般需要准备
- 在证券经纪业务中防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统防范从业人员执业行为引发的风险保护客户的合法权益
- 企业股份制改组的目的就是上市
- 在公司收购中与采取银行贷款筹资相比通过发行股票筹资具有的优点是
- 内地企业申请在香港创业板发行上市具有大致相同的拥有权及管理层管理下具备至少月的活跃业务记录
- 证券公司资产托管机构第三方存管机构破产或者清算时客户委托资产属于其破产财产或者清算财产
- 上网资金申购中确因银行汇划原因造成申购资金不能及时入账的若要继续参与申购投资者应在T+1日提供划款银行的划款凭证并确保T+2日上午申购资金入账同时缴纳一天申购资金应冻结利息
- 招股说明书备查文件不包括
- 所谓退市风险警示制度就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行警示存在终止上市风险的特别处理
- 下列关于一级交易商的说法错误的有
- 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开受托从事的介绍业务范围但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
- 在我国交易所会员是被允许的
- 下列应保证上市公告书的真实性准确性完整性并承担个别和连带的法律责任的主体不包括