可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满( )。
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题目介绍:
可作为融资买入或融券卖出的标的股票必须在交易所上市交易满,
6个月?1个月?1年?3个月? 本题为最佳选择题收录于证券从业资格题库中。
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开立证券账户必须直接到中国结算公司办理
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A股账户按持有人分为
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依法对保险公司次级定期债务的定向募集转让还本付息和信息__行为进行监督管理的是
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股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于
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关于A股份分红利息以下说法正确的有
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下列有关凭证式国债的表述错误的是
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企业股份制改组的目的就是上市
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从起上海证券交易所所有挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易
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按照现行规定关于深圳交易所开市期间停牌的申报下列说法中正确的是
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上网资金申购中确因银行汇划原因造成申购资金不能及时入账的若要继续参与申购投资者应在T+1日提供划款银行的划款凭证并确保T+2日上午申购资金入账同时缴纳一天申购资金应冻结利息
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下列关于一级交易商的说法错误的有
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在我国交易所会员是被允许的
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按照我国现行有关制度规定单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市股票的持股比例不得超过该公司股份总数的
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上市公司发行股份购买资产时发行价格不得低于决定本次行动的董事会决议公告日前交易日公司股票交易均价
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自营业务决策机构原则上应当按照董事会-监事会-投资决策机构-自营业务部门的四级体制设立
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证券交易所债券质押式回购制度规定当日购买的债券当日可用于质押券申报当日申报转回的债券当日也可以卖出
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证券公司提供证券投资顾问服务应当与客户签订证券投资顾问服务协议并对协议实行编号管理协议应当包括
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保荐机构应在累计投票询价时向询价对象提供投资价值研究报告
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有权代表国家投资的机构以部分资产连同部分负债改建为股份有限公司的该资产折合的股份都应界定为国家股
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我国内地市场清算与交收的原则包括
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关于证券交易所债券质押式回购制度下列说法中错误的是
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下列表述中正确的有
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证券公司从事代理业务不得
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狭义的投资银行业务的范围包括
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除权息日该证券的前收盘价改为除权息日除权息参考价
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证券公司申请成为深圳证券交易所会员时应报送的材料包括
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公司收购本公司股份后属于减少公司注册资本情形的应当自收购之日起内注销属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在内转让或者注销
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证券交易所的组织形式有会员制和合作制两种形式
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证券登记结算公司为保证业务正常进行需采取的措施包括
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境内自然人申请开立证券账户需提供的有效身份证明文件通常是指
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下列有关深圳证券交易所LOF的表述中正确的有
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下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易品种及交易单位的说法正确的有
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设A公司权证的某日收盘价是5元A公司股票收盘价是20元行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨10%权证次日最高涨幅为
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根据我国现行有关交易制度规定下列选项中可进行当日回转交易的是
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集合计划审计报告应当在每年度结束之日起个交易日内按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供并报送中国证监会派出机构备案
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企业改组为股份有限公司时对其占用的国有土地通常采取方式处置
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下列关于时间优先原则的说法中正确的是
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在全国银行间债券市场进行买断式回购任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额不能超过该只债券流通量的
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对于以下可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为深圳证券交易所予以重点监控
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股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的中国结算公司可将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构并由公证机关进行公证视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕
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发行人首次公开发行股票必须在股份公司成立后持续经营3年以上但经中国证监会批准的除外
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1999年7月1日中华人民共和国证券法的实施标志着我国维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善
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关于上海证券交易所股__会网络投票以下说法正确的是
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发行人在股票发行前证监会审核员应要求对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见
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目前我国政策性银行的金融债券在证券交易所市场发行
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证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应简单明了地与客户开户数客户交易量挂钩
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客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时必须严格按照证券公司证券交易委托系统的提示进行操作因客户操作失误造成的损失由客户自行承担
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布莱克-斯科尔斯模型的假设前提有
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应当终止保荐协议
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对于首次公开发行股票时有关风险__的要求以下表述错误的是
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未来25年主干网带宽将6个月增加一倍
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市场利率趋于下降就限制了承销商确定国债销售价格的空间市场利率趋于上升就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间
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为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值深圳证券交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值
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按照有关制度的规定可转换债券的买卖申报优先于转股申报
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企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的
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保荐机构应当自持续督导工作结束后内向中国证监会证券交易所报送报告书
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预备用于交换的股票及其孳息是可交换公司债券的担保物孳息包括
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首次公开发行股票的公司在网上直播推介活动的公告内容包括
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股份有限公司的发起人应为2~200人
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投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金可在最低认购金额基础上累加认购申报金额为100元或其整数倍但单笔申报最高不得超过
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为上市公司信息__义务人__信息出具专项文件的保荐机构违反中国证监会规定的由中国证监会给予行政处罚
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目前上市企业债券发行完成后经核准在银行间债券市场交易
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根据中国证券业协会的规定股份转让公司应当委托证券公司作为其主办券商办理股份转让
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某保荐机构及其控股股东持有发行人的股份合计超过8%该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责
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新股上网定价公开发行时除法规规定的证券账户外同一证券账户多次参与同一只新股申购的其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的
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上海证券账户当日开立日生效
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保荐机构应于每年月份向中国证监会报送年度执业报告
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下列关于证券交易所的说法中错误的是
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从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的
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上海证券交易所于正式开业
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银行间债券市场已成为我国一个重要的债券集中性交易市场
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根据有关规定上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是即10万元面值及其整数倍
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资产评估的范围包括但不限于
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首次公开发行股票时根据公开性原则发行人和主承销商应公开本次股票发行的
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申请企业债券上市其信用等级应当不低于AAA级
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发行人最近3年及1期为负数或者远低于当期净利润的招股说明书应分析__原因
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某上市公司出现财务状况异常其股票交易将被进行特别处理证券交易所在发送证券行情时在该股票简称前面冠以PT标记直至取消该股票的特别处理
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可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
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- 根据现行制度规定上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者交易量的异常交易行为予以重点监控
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- 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格而是与真实资本的重置价格相等
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- 自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反等行为
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- 次级债务计入商业银行资本的条件之一为由次级债务形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的25%
- 下列叙述不正确的是
- 盈利预测的数据不包括会计年度的
- 证券公司应当在每年度结束之日起日内完成资产管理业务合规检查年度报告内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告并报注册地中国证监会派出机构备案
- 在证券经纪业务中客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等
- 证券服务机构及其签字人员应当保持专业独立性对保荐机构提出的意见进行审慎的复核判断
- 保荐机构推荐股票上市时应当向证券交易所提交的文件包括
- 营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种方式
- 全国银行间债券市场买断式回购以净价交易全价结算
- 除权息日的证券买卖除了证券交易所另有规定的以外按除权息价作为计算涨跌幅度的基准
- 创业板上市公司出现以下情形之一的深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他风险警示处理
- 若保荐机构因自营业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的中国证监会将暂不受理该保荐机构的推荐
- 确定目标市场首先要进行市场细分
- 在采用直接申报的情况下可由直接将委托指令通过电脑终端传至证券交易所交易系统电脑主机办理
- 下列事项不属于证券交易结算环节的是
- 在证券交易所质押式回购交易开始日申报买卖方向为买入
- 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范以下说法正确的是
- 外国投资者对上市公司进行战略投资取得单一上市公司250%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于25%外汇管理部门在颁发的外汇登记证上加注
- 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过
- 根据我国证券法等相关法律法规的规定下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容说法不正确的是
- 申请股票在深圳证券交易所中小板上市公司股本总额应不少于人民币6000万元
- 上市公司不得对外发布公司未__信息
- 中小企业板上市公司出现情形时可能向深圳证券交易所提出恢复上市申请
- 资产评估报告的有效期为起的1年
- 外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于的该企业享受外资企业待遇
- 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于
- 配股认购缴款结束后由主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数
- 上市公司并购重组申请经并购重组委员会审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的申请人需在6个月后重新提出并购重组申请
- 深圳证券交易所证券交易的过户费为
- 中小企业板上市公司出现下列情形之一的深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
- 证券经纪商在收到客户委托后应对进行审核经审查符合要求后才能接受委托
- 境内法人开立的证券账户可以与资金账户使用不同的机构名称
- 股份有限公司的股__会会议由董事会召集董事长副董事长不能履行职务或者不履行职务的由以上董事共同推举一名董事主持
- 根据香港联交所发布的创业板上市规则的规定上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须至少共持有新申请人已发行股本的35%
- 资本维持原则是指除依法定程序外股份有限公司的资本总额不得变动
- 全面要约是指收购人向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约
- 从事IB业务的证券公司应当在公开受托从事的介绍业务范围客户开户和交易流程出入金流程等信息
- 开放式指数基金的赎回是投资者通过一级交易商申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额申购是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金的份额换取一篮子股票和少量现金
- 在证券经纪业务中防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列业务差错
- 根据深圳证券交易所相关规定中小企业板块上市公司试行
- 关于首次公开发行股票招股说明书下列表述正确的有
- 证券公司应当于每个交易日21:00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额融资还款额融资余额融券卖出量融券偿还量以及融券余量等数据
- 企业债券上市申请经中国证监会核准后证券交易所安排该债券上市交易
- 资产支持证券中受托机构以为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务
- 按照深圳证券交易所现行规定买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券以下说法正确的有
- 关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券以下说法不正确的是
- 保荐机构应当对招股说明书进行验证并在验证文件与之间建立起索引关系
- 上市公司申请发行证券董事会不会对作出决议
- 证券公司如欲经营证券承销与保荐业务注册资本最低限额为人民币
- 实践中对于证券公司与客户之间的证券清算交收一般由证券公司根据成交记录按照业务规则自动办理
- 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于
- 机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括
- 目前我国证券交易结算采取全额保证金制度一般不会出现资金交收违约情况
- 企业发行短期融资券实行余额管理待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的70%
- 下列有关股份有限公司公积金的表述中正确的是
- 关于网上竞价发行股票下列说法正确的有
- 发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请
- 根据我国现行有关制度规定下列各项中属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为
- 某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元1000股15.50元800股15.35元100股即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元500股15.20元1000股15.15元800股若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统价格为15.50数量为600股该笔委托的成交情况是
- 首次公开发行股票的发行人报告期内分别向其实际控制人的3家下属企业的采购额占当期采购总额的50%30%和20%由于比例较低招股说明书无需__供应商的名称
- 在证券经纪业务中客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等
- 在首次公开发行股票招股说明书中偶发性的关联交易的__内容不包括
- 下列有关上市公司收购的表述中正确的有
- 证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量
- 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是
- 在集合资产管理合同中托管人应承诺以诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产同时保护集合计划资产的安全
- 申请发行可交换公司债券的上市公司最近1期末的
- 当公司经营管理发生严重困难继续存续会使股东利益受到重大损失通过其他途径不能解决的持有公司全部股东表决权以上的股东可以请求人民法院解散公司
- 下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法正确的有
- 关于定向资产管理业务的内部控制下列表述中错误的是
- 证券公司经中国证监会批准成立后即自动成为证券交易所的会员
- 非交易过户是指不采用申购赎回等基金交易方式将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为
- 以下关于询价和申购的报价约束机制的表述正确的有
- 我国内地目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是
- 发行人在每次报送首次公开发行股票书面申请文件的同时应报送一份相应的标准电子文件
- 客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时必须严格按照证券公司证券交易委托系统的提示进行操作因客户操作失误造成的损失由客户自行承担
- 证券登记结算机构要为证券市场提供安全高效的证券登记结算服务需采取的措施主要有
- 以下关于证券交易与证券发行关系的说法正确的有
- 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价的方式确定股票发行价格
- 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括
- 证券公司申请成为证券交易所会员时最终要由审核批准