证券公司经中国证监会批准成立后，即自动成为证券交易所的会员。( )
所属题库：证券从业资格
题目介绍:
证券公司经中国证监会批准成立后即自动成为证券交易所的会员,
本题为判断题收录于证券从业资格题库中。
注意事项：
本内容均收集于互联网，版权等归原权属方所有,仅供网友学习交流,未经权属方书面授权,请勿作他用. 若发现本图侵犯了您的权益,请联系我们快速处理,感谢您对互联网分享方式的理解与配合。
相似内容
-
采用私募方式发行外资股的发行人一般需要准备
-
在证券经纪业务中防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统防范从业人员执业行为引发的风险保护客户的合法权益
-
下列有关凭证式国债的表述错误的是
-
企业股份制改组的目的就是上市
-
在公司收购中与采取银行贷款筹资相比通过发行股票筹资具有的优点是
-
内地企业申请在香港创业板发行上市具有大致相同的拥有权及管理层管理下具备至少月的活跃业务记录
-
证券公司资产托管机构第三方存管机构破产或者清算时客户委托资产属于其破产财产或者清算财产
-
上网资金申购中确因银行汇划原因造成申购资金不能及时入账的若要继续参与申购投资者应在T+1日提供划款银行的划款凭证并确保T+2日上午申购资金入账同时缴纳一天申购资金应冻结利息
-
招股说明书备查文件不包括
-
所谓退市风险警示制度就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行警示存在终止上市风险的特别处理
-
下列关于一级交易商的说法错误的有
-
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开受托从事的介绍业务范围但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
-
在我国交易所会员是被允许的
-
下列应保证上市公告书的真实性准确性完整性并承担个别和连带的法律责任的主体不包括
-
可转换公司债券上市获准后上市公司应当在可转换公司债券上市前交易日内在指定媒体上__上市公告书
-
上市公司发行股份购买资产时发行价格不得低于决定本次行动的董事会决议公告日前交易日公司股票交易均价
-
证券公司提供证券投资顾问服务应当与客户签订证券投资顾问服务协议并对协议实行编号管理协议应当包括
-
公开发行证券的公司信息__规范不包括
-
询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于
-
在首次公开发行股票询价时向询价对象提供投资价值研究报告的是
-
保荐机构应在累计投票询价时向询价对象提供投资价值研究报告
-
下列不符合我国现行股票发行核准特征的有
-
证券交易程序就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程
-
有权代表国家投资的机构以部分资产连同部分负债改建为股份有限公司的该资产折合的股份都应界定为国家股
-
关于证券交易所债券质押式回购制度下列说法中错误的是
-
下列表述中正确的有
-
狭义的投资银行业务的范围包括
-
根据有效市场理论下列说法正确的是
-
关于证券投资分析的意义错误的是
-
深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的500%以内连续竞价收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
-
首次公开发行股票时单一网上申购账户的申购上限原则上不超过本次网上发行股数的
-
在首次公开发行股票招股说明书中发行人财务报表被出具意见的应全文__审计报告正文
-
证券公司申请成为深圳证券交易所会员时应报送的材料包括
-
公司收购本公司股份后属于减少公司注册资本情形的应当自收购之日起内注销属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在内转让或者注销
-
主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份
-
上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立证券账户的所有投资者
-
下列有关深圳证券交易所LOF的表述中正确的有
-
根据我国现行有关交易制度规定下列选项中可进行当日回转交易的是
-
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起个交易日内按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供并报送中国证监会派出机构备案
-
企业改组为股份有限公司时对其占用的国有土地通常采取方式处置
-
下列关于时间优先原则的说法中正确的是
-
对于以下可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为深圳证券交易所予以重点监控
-
发行人首次公开发行股票必须在股份公司成立后持续经营3年以上但经中国证监会批准的除外
-
1999年7月1日中华人民共和国证券法的实施标志着我国维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善
-
经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起
-
上市公司在实施重大资产重组时应该
-
发行人在股票发行前证监会审核员应要求对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见
-
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
-
首次公开发行股票数量在3亿股以上的发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权
-
创业板上市公司发行新股的持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后完整会计年度
-
目前我国政策性银行的金融债券在证券交易所市场发行
-
在上市公司收购要约有效期间收购人应当按照规定在证券交易所网站上公告
-
布莱克-斯科尔斯模型的假设前提有
-
应当终止保荐协议
-
对于首次公开发行股票时有关风险__的要求以下表述错误的是
-
未来25年主干网带宽将6个月增加一倍
-
市场利率趋于下降就限制了承销商确定国债销售价格的空间市场利率趋于上升就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间
-
证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖并承担交易中的价格风险
-
发审委会议普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为名
-
下列关于公司创立大会的表述正确的有
-
企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的
-
保荐机构应当自持续督导工作结束后内向中国证监会证券交易所报送报告书
-
预备用于交换的股票及其孳息是可交换公司债券的担保物孳息包括
-
首次公开发行股票的公司在网上直播推介活动的公告内容包括
-
股份有限公司的发起人应为2~200人
-
获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续
-
投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金可在最低认购金额基础上累加认购申报金额为100元或其整数倍但单笔申报最高不得超过
-
为上市公司信息__义务人__信息出具专项文件的保荐机构违反中国证监会规定的由中国证监会给予行政处罚
-
目前上市企业债券发行完成后经核准在银行间债券市场交易
-
根据中国证券业协会的规定股份转让公司应当委托证券公司作为其主办券商办理股份转让
-
下列有关招股说明书及其引用的财务报告的表述正确的是
-
某保荐机构及其控股股东持有发行人的股份合计超过8%该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责
-
新股上网定价公开发行时除法规规定的证券账户外同一证券账户多次参与同一只新股申购的其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的
-
根据证券交易所管理办法的规定证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准
-
上海证券账户当日开立日生效
-
保荐机构应于每年月份向中国证监会报送年度执业报告
-
下列关于证券交易所的说法中错误的是
-
上海证券交易所于正式开业
-
所有的开放式基金除了申购和赎回外都可以像买卖股票债券一样进行交易
-
根据有关规定上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是即10万元面值及其整数倍
-
资产评估的范围包括但不限于
-
首次公开发行股票时根据公开性原则发行人和主承销商应公开本次股票发行的
-
T+1交收是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的后一个营业日完成
-
在首次公开发行股票招股说明书的募股资金运用中发行人原固定资产投资很少本次募集资金将大规模增加固定资产投资的应充分说明固定资产变化与的匹配关系
-
申请企业债券上市其信用等级应当不低于AAA级
-
发行人最近3年及1期为负数或者远低于当期净利润的招股说明书应分析__原因
-
可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
-
中小非金融企业集合票据流通转让的市场是
-
招股说明书的有效期是6个月自中国证监会下发核准通知书之日起计算
-
JSC证券公司是上海证券交易所的会员它也可以在深圳证券交易所进行交易
-
可以买卖B股的投资者包括
-
有价证券是的一种形式
-
下列关于上市公司董事会秘书的陈述正确的有
-
是证明股份有限公司股东身份的有效法律文件
-
上市公司在可转换公司债券转换期结束后的20个交易日前应当至少发布3次提示性公告提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项
-
下列关于清产核资的表述错误的是
-
提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告中可以不包括的内容是
-
在场外交易市场金融机构的柜台
-
配股一般采取的发行方式为
-
权证交易中禁止的事项包括
你可能感兴趣的试题
- 证券经纪商提供的信息服务不包括
- 通过证券交易所的证券交易投资者持有或者通过协议其他安排与他人共同持有一个A股上市公司已发行的股份达到时继续进行收购的应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约
- 定向发行的证券公司债券最小转让单位为面值
- 有一固定收益证券的现券在固定平台上进行上一交易日的参考价格为8.50元那么今日的交易价不可能是元
- 下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中正确的是
- 中小企业板块适用的基本制度规范与现有主板市场完全相同适用的发行上市标准低于现有主板市场
- 根据证券公司债券管理暂行办法证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券
- 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量按照自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户
- 深圳证券交易所创业板开市后也实行了退市风险警示和其他风险警示处理的制度不过具体的实施情形与主板稍有不同
- 证券公司在与客户签订融资融券合同后应当通知证券登记结算机构根据客户的申请为其开立实名信用资金账户
- 能成为中国结算公司上海分公司的一般结算会员的有
- 关联交易的行为包括
- 大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算
- 证券经营机构自营业务与经纪业务相比较特点之一是
- 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格而是与真实资本的重置价格相等
- 自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反等行为
- 下列关于证券法的表述错误的是
- 根据我国现行交易规则的规定关于证券交易所证券交易的收盘价下列说法正确的有
- 次级债务计入商业银行资本的条件之一为由次级债务形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的25%
- 下列叙述不正确的是
- 盈利预测的数据不包括会计年度的
- 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度加强投资者教育保护客户合法权益
- 可转换公司债券的最短期限为最长期限为
- 下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是
- 证券服务机构及其签字人员应当保持专业独立性对保荐机构提出的意见进行审慎的复核判断
- 保荐机构推荐股票上市时应当向证券交易所提交的文件包括
- 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行以证券公司的名义立户管理以便于采用法人结算模式
- 证券投资基金筹集的资金在法律上具有独立性不归基金管理人所有
- 创业板上市公司出现以下情形之一的深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他风险警示处理
- 若保荐机构因自营业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的中国证监会将暂不受理该保荐机构的推荐
- 在采用直接申报的情况下可由直接将委托指令通过电脑终端传至证券交易所交易系统电脑主机办理
- 在证券交易所质押式回购交易开始日申报买卖方向为买入
- 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件行业规范和自律规则公司内部规章制度行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施遭受财产损失或声誉损失的风险
- 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范以下说法正确的是
- 外国投资者对上市公司进行战略投资取得单一上市公司250%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于25%外汇管理部门在颁发的外汇登记证上加注
- 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过
- 根据我国证券法等相关法律法规的规定下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容说法不正确的是
- 申请股票在深圳证券交易所中小板上市公司股本总额应不少于人民币6000万元
- 上市公司不得对外发布公司未__信息
- 发行审核制度将逐步转向强制性信息__和合规性审核
- 资产评估报告的有效期为起的1年
- 合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动
- 外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于的该企业享受外资企业待遇
- 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于
- 配股认购缴款结束后由主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数
- 由于各种信息是影响证券价格的主要因素因此提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施
- 上市公司并购重组申请经并购重组委员会审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的申请人需在6个月后重新提出并购重组申请
- 深圳证券交易所证券交易的过户费为
- 股份有限公司发行境内上市外资股应当经核准
- 中小企业板上市公司出现下列情形之一的深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
- 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务未经委托人许可严禁泄露因此可不配合监管司法机关与证券交易所等的查询
- 企业改组为拟上市的股份有限公司中介机构确定以后一般以为牵头召集人成立专门的工作协调小组召开工作协调会明确各中介机构的具体分工讨论企业具体的重组方案
- 证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量
- 股份有限公司的股__会会议由董事会召集董事长副董事长不能履行职务或者不履行职务的由以上董事共同推举一名董事主持
- 根据香港联交所发布的创业板上市规则的规定上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须至少共持有新申请人已发行股本的35%
- 对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构包括保险公司证券公司信托公司基金公司社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构经向中国结算公司申请可开立多个证券账户
- 资本维持原则是指除依法定程序外股份有限公司的资本总额不得变动
- 全面要约是指收购人向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约
- 从事IB业务的证券公司应当在公开受托从事的介绍业务范围客户开户和交易流程出入金流程等信息
- 首次公开发行的网上直播推介活动的内容应以方式报备中国证监会和拟上市证券交易所
- 依法审核上市公司新股发行申请的是
- 根据深圳证券交易所相关规定中小企业板块上市公司试行
- 关于首次公开发行股票招股说明书下列表述正确的有
- 企业债券上市申请经中国证监会核准后证券交易所安排该债券上市交易
- 以募集方式设立股份有限公司并发行境内上市外资股的发起人认购的股本总额不得少于发起人的出资总额不得少于元人民币
- 资产支持证券中受托机构以为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务
- 上市公司非公开发行股票其发行价格不低于定价基准日前个交易日公司股票均价的
- 关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券以下说法不正确的是
- 保荐机构应当对招股说明书进行验证并在验证文件与之间建立起索引关系
- 上市公司申请发行证券董事会不会对作出决议
- 证券公司如欲经营证券承销与保荐业务注册资本最低限额为人民币
- 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于
- 证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介担保或者其他便利
- 机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括
- 在中国内地发行过人民币债券
- 下列关于核准制特点的表述错误的是
- 企业发行短期融资券实行余额管理待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的70%
- 下列关于拟上市公司减少并规范关联交易的具体要求的陈述错误的是
- 下列有关股份有限公司公积金的表述中正确的是
- 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币100万元
- 发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请
- 首次公开发行股票的发行人报告期内分别向其实际控制人的3家下属企业的采购额占当期采购总额的50%30%和20%由于比例较低招股说明书无需__供应商的名称
- 在首次公开发行股票招股说明书中偶发性的关联交易的__内容不包括
- 下列有关上市公司收购的表述中正确的有
- 申请发行可交换公司债券的上市公司最近1期末的
- 当公司经营管理发生严重困难继续存续会使股东利益受到重大损失通过其他途径不能解决的持有公司全部股东表决权以上的股东可以请求人民法院解散公司
- 下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法正确的有
- 非交易过户是指不采用申购赎回等基金交易方式将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为
- 以下关于询价和申购的报价约束机制的表述正确的有
- 发行人在每次报送首次公开发行股票书面申请文件的同时应报送一份相应的标准电子文件
- 法人结算是指证券公司员工以个人名义在证券登记机构开立资金往来账户借此办理证券交易的清算交收
- 证券登记结算机构要为证券市场提供安全高效的证券登记结算服务需采取的措施主要有
- 发行人以筹资为目的按照一定的法律规定和发行程序向投资者出售新证券所形成的市场称为
- 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价的方式确定股票发行价格
- 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括
- 证券公司申请成为证券交易所会员时最终要由审核批准
- 开立证券账户必须直接到中国结算公司办理
- A股账户按持有人分为
- 依法对保险公司次级定期债务的定向募集转让还本付息和信息__行为进行监督管理的是
- 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于