投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按( )处理。
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题目介绍:
投资者如不在委托单上特别注明有效期均按处理,
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客户查询证券注册资料时由向中国结算公司实时办理查询
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合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立一个证券账户申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应
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集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制
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买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价可暂存于交易主机当成交价格波动使其进入有效竞价范围时交易主机自动取出申报参加竞价
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在收盘价的确定方面上海证券交易所和深圳证券交易所的规定相同
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我国证券交易所在权益登记日B股为最后交易日的次一交易日对该证券作除权除息处理
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中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下
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客户在办理网上委托时不需再开通柜台委托电话委托等其他委托方式
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因出现股权分布发生变化导致连续个交易日不具备市条件的情形公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案经证券交易所同意其实施的由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
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中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后在内再次受到深圳证券交易所公开谴责的深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
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单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
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柜台人工交割过程中若委托单与成交单不符则核对委托柜保存的
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交易时间内因故停市交易时间不作顺延
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要求每笔成交的交易数量或交易金额应当满足深圳交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准
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在上海证券交易所有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定
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对于深圳证券交易所来说最优5档即时成交剩余撤销申报是指以本方价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中本方最优5个价位的申报队列依次成交未成交部分自动撤销
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是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障
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深圳证券交易所债券质押或回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下
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在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的且不低于即时揭示的最高买入价格的
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未了结相关融券交易前客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
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中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理
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深圳证券交易所重点监控股票名单由确定
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证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定
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客户只能与一家证券公司签订融资融券合同向一家证券公司融入资金和证券
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上海证券账户当日开立次一交易日生效
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某上市公司每10股派发现金红利1.50元同时按10:5的比例向现有股东配股配股价格为6.40元若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元则除权息报价应为元
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融资融券标的证券暂停交易融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的融资融券的期限顺延
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当日交易结束后如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知合格投资者自接到减持通知之日起的个交易日内予以平仓以满足持股限定比例要求
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融资融券标的股票交易被实施特别处理的交易所自该股票被实施特别处理下一日起将其调整出标的证券范围
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客户委托买卖证券名称的方法有
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在深圳证券交易所是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量
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目前我国证券市场采用的是模式
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除权息日的证券买卖除了证券交易所另有规定的以外按作为计算涨跌幅度的基准
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B股的境外客户在境外委托时不同于境内委托申报的特点有
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关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券以下说法正确的有
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证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为且可能严重影响证券交易秩序的应当予以提醒并及时向证券交易所报告
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上海证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最大数量为
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买入股票的实际付出为元
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可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布
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如果在交易日1500前处于停牌状态的证券则上海证券交易所不受理其大宗交易的申报
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人民币普通股票账户简称A股账户其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者
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选择某几个证券品种作为重点以投资这些证券品种的投资者作为服务对象如以债券交易作为其服务重点的证券公司主要服务于债券投资者等
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证券公司通过举办讲座报告会分析会等形式进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的应当提前个工作日向举办地证监局报备
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在深圳证券交易所买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票时下列说法正确的是
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资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的
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大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖
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根据买卖证券的数量不同证券委托可分为
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市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与全部或部分成交交易主机按时间优先顺序配对成交
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根据有关规定标的证券除权除息的权证的发行人或保荐人应对权证的行权价格行权比例作相应调整并及时提交证券交易所
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根据现行制度规定无论买入或卖出在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%
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某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入xx股票A股10000股那么该投资者最低需要以元的交割全部卖出该股票才能保本佣金按2%计收印花税过户费按规定计收不收委托手续费
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深圳证券交易所可以接受市价申报类型有
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合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的才能开立证券账户
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对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰实际支付的佣金为元
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单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时交易所可以在次一交易日暂停其融资买入并向市场公布
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深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的类型包括意向申报定价申报双边报价成交申报和其他申报
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下列证券交易时的计价单位正确的有
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债券在净价交易方式下应计利息根据票面利率按月计算
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证券交易所交易异常情况是指导致或可能导致证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行的情形
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中小企业板股票开盘集合竞价期间没有产生成交的连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%
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是指投资者在短期内无法以合理价格买入或卖出债券从而遭受损失的风险
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客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时应当依法履行相应的报告信息__或者要约收购义务
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真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效不得有虚假隐匿
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国债买卖盈利为元
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收取印花税的程序为
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融资融券标的证券进入终止上市程序的证券交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围
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债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定
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以下需要前往中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续
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理财顾问服务的要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础对相关的金融市场及其交易机制相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识在此基础上提供专业性的判断
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以委托单为例委托指令的基本内容包括
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证券公司应当提前个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局媒体所在地证监局报备
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以下可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续
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可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场把有限的资源进行集中利用进而在这个有限市场中建立专业知名度
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上海证券交易所B股的结算费为
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关于申报时间上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日
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证券金融公司为履行证监会规定的转融通职责可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券
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每个合格投资者能委托3个托管人并可以更换托管人
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委托柜台在接受客户委托时若证券名称和证券代码不一致时无法及时与客户取得联系时则以为准输入委托指令代理客户买卖股票
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根据市场需要我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最大变动单位
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上海证券交易所竞价交易中债券买断式回购交易的申报数量为
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债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易
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投资者应当遵守的原则不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任
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中证指数公司发布的为反映交易所证券交易的重要指数
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客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时因客户操作失误造成的损失由客户自行承担
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交易异常情况出现后证券交易所将及时向市场公告并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌临时停市暂缓进入交收等措施
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深圳证券交易所的债券交易以人民币1000元面额为1张债券质押式回购以1000元标准券为1张
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买入X国债的实际付出是元
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深圳证券交易所竞价交易中债券质押式回购交易的申报数量为
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非交易过户对于赠与情形目前仅受理经民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请
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实行次交易日起回转交易
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中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后个工作日内更改相应注册资料
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证券的开盘价通过集合竞价方式产生不能产生开盘价的以连续竞价方式产生
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未经证券交易所许可任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
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投资者申请开立账户时必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件
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证券账户持有人也可以查询其账户的注册资料证券余额证券变更及其他相关内容
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证券交易的清算包括
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日均换手率是指过去1个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值
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证券公司融资融券业务的前中后台应当相互分离相互制约
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输入委托指令时若是买入委托则电脑将自动查验该客户的是否充足若是卖出委托电脑将自动查验该客户的是否充足
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- 证券委托的网上委托包括
- 证券账户管理规则规定一个自然人法人只能开立一个证券账户
- 一级交易商对做市品种的双边报价应当是确定报价且双边报价对应收益率价差小于个基点单笔报价数量不得低于手1手为1000元面值
- 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前个交易日发布公告
- 在深圳证券交易所是指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量
- 投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易
- 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券连续竞价阶段的有效申报价格不高于最高申报价与最低申报价平均数的且不低于该平均数的
- 标的证券除权的权证的行权价格公式为
- 是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行以每个客户的名义单独立户管理
- 2008年9月19日证券交易印花税对按1‰税率征收对受让方不再征收
- 证券账户管理主要涉及
- 投资者委托证券交易时需支付的佣金包括
- 客户与证券经纪商的委托关系表现为
- 国债现券企业债含可转换债券国债回购以及以后出现的新的交易品种其交易佣金标准由证券交易所制定并报备案备案15天内无异议后实施
- 证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指无法正常开始交易无法连续交易交易结果异常交易无法正常结束等情形
- 证券公司提供的客户服务是以为导向的是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合涉及的范围广形式复杂
- 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计达到该公司总股本的及其后每增加2%时证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例
- 证券金融公司不可以通过发行公司债券向股东或者其他特定投资者借人次级债等方式筹集资金
- 中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核自收到完整的申请文件之日起日内作出批准或者不予批准的决定
- 上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请制定向投资者充分揭示债券交易风险
- 客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定提取担保物
- 买卖有价格涨跌幅限制的证券在价格涨跌幅限制内的申报为有效申报超过涨跌幅限制的申报为无效申报
- 证券交易的申报时间的先后顺序按确定
- 有甲乙丙丁四人均申报买入X股票申报价格和时间如下甲的买入价10.75元时间为1340乙的买入价10.40元时间为1325丙的买入价10.70元时间为1325丁的买入价10.75元时间为1338那么他们交易的优先顺序应为
- 证券公司应当在接受客户申请账户销户并完成其账户交易结算后的个交易日内办理完毕
- 继承离婚等情形涉及的过户登记申请涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量含以上有关信息__义务人按信息__规定需履行信息__义务
- 实践中对于证券公司与客户之间的证券清算交收是委托中国证券登记结算有限责任公司根据成交记录按照业务规则代为办理
- 融资融券担保证券涉及收购情形时客户不得通过信用证券账户申报预受要约
- 账户存续期间证券公司营业部应每一次对自然人客户信息进行全面核查
- 中小企业板上市公司连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于200万股的深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
- 证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准
- 投资者不可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管
- 深圳证券交易所规定首次上市股票债券上市首日其即时行情显示的前收盘价为其发行价基金发行价为其前一日基金份额净值四舍五入至0.001元
- 竞价的结果包括
- Y股票的交易特别处理属于ST股票收盘价为9.66元则次一交易日Y股票交易的价格上限为元价格下限为元
- 当天全天停牌的证券深圳证券交易所协议平台不接受其有关申报
- 根据市场发展需要上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容
- 对于达到15%的前3只证券上海证券交易所分别公布相关证券当日买入卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入卖出金额
- 中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额合并报表范围内的公司除外超过且占净资产值以上主营业务为担保的公司除外的深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
- 在上海证券交易所A股的过户费为起点为1元
- 证券公司在交易所从事融资融券交易应按照有关规定开立融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户并在开户后3个交易日内报交易所备案
- 关于申报时间深圳证券交易所则规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日
- 深圳证券交易所可以接受的市价申报有
- 账户存续期间证券公司营业部应每一次对法人客户信息进行全面核查
- 也称多重细分市场策略是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求
- 法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理
- 深圳证券交易所协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认
- 证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的由证监会视具体情形采取责令改正出具警示函责令公开说明责令定期报告等监管措施应当给予行政处罚的由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告罚款
- X股票的交易没有特别处理其收盘价为12.38元则次一交易日X股票交易的价格上限为元价格下限为元
- 对转融通担保证券账户内记录的证券由证券金融公司以自己的名义行使对证券发行人的权利
- 关于申报时间深圳证券交易所则规定每个交易日深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报
- 上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币100元面值债券为1手债券质押式回购交易以人民币100元标准券为1手
- 客户申请开展融资融券业务要在指定商业银行开立信用证券账户和信用资金台账在证券公司开立信用资金账户
- 在深圳证券交易所B股的结算登记费是成交金额的0.5‰但最高不超过500港元
- 下列关于委托价格的说法正确的有
- 是证券公司为了提高竞争力根据客户的需求提供的有形或无形服务
- 在订单匹配原则方面我国采用
- 在上海证券交易所是指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量
- 根据上海证券交易所的规定买卖无价格涨跌幅限制的证券集合竞价阶段基金债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的并且不低于前收盘价格的
- 就证券公司经纪业务服务而言有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的
- 关于申报时间深圳证券交易所则规定每个交易日交易主机只接受申报不对买卖申报或撤销申报作处理
- 是证券经纪业务营销的关键环节
- 国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构包括
- 证券公司采用证券经纪人制度的应当将与证券经纪人有关的管理制度证券经纪人制度启动实施方案报备案
- 在证券经纪业务营销中客户服务中的是证券经纪业务服务的核心
- 企业依法解散的清算人应当自清算结束之日起日内申请注销
- 虚拟开盘参考价格指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟开盘价格
- 证券公司在向客户融资融券前应当与客户协商制定融资融券业务合同
- 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时必须完成交易
- 深圳证券交易所规定连续竞价期间未成交的买卖申报自动进入收盘集合竞价
- 按不同经纪业务的风险主要包括合规风险管理风险和技术风险等
- 则已计息天数为
- 上海证券交易所可以接受的市价申报有
- 柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向由本人填写委托单并签章的形式
- 将营销重点放在某一个或某几个区域追求该地区的高市场占有率这类策略为大多数地方性证券公司采用
- 创业板上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前一个交易日发布公告
- 证券交易所内的证券交易按原则竞价成交
- 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有
- 证券交易成交时时间优先的原则为买卖方向价格相同的先申报者优先于后申报者
- 委托柜台应严格按照的原则依次为客户办理委托业务不得漏报或插报