律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼，仲裁或其他争议，并依法对这些诉讼,仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见。( )
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题目介绍:
律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼仲裁或其他争议并依法对这些诉讼仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见,
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主承销商在定价之前首先要确定恰当的市场时机因为在不恰当的情况下发行可能会长期性地损害发行者的市场声誉从而限制了发行者未来的融资选择
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公司的首发申请通过发审会审核后由于特殊原因未能在合理的时间内发行的公司应在发行股票前根据有关要求补报相关文件并对招股说明书及摘要作相应修改
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法律意见书正文应当载明相关事实材料查验过程查验结果国家有关规定结论性意见以及所涉及的必要文件资料
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保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前应当对发行人进行辅导对发行人的进行系统的法规知识证券市场知识培训
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新股发行体制第一阶段改革主要推出的措施有
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超额配售选择权的实施应当遵守的规定
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在中国证监会将核准文件交发行人的当日或者发行公司刊登招股说明书的前中午12:00以前发行人应向发行监管部提交承诺函
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保荐机构及其控股股东实际控制人重要关联方不得持有发行人超过7%的股份
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封卷时公司应当在提供的招股说明书或者招股意向书上明确注明的内容包括
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通常的估值方法有两大类一类是相对估值法另一类是绝对估值法
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申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求如申请上市的企业其新改扩建项目环境影响评价和三同时制度执行率达到并经环保部门验收合格
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发行人申请文件被受理后发审委审核前发行人将招股说明书申报稿在证券业协会的网站上进行预__
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网上发行是发行价格尚未确定的参与网上发行的投资者应当按照价格区间的下限申购
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投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析至少包括
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发行人申请在创业板上市公司股东人数应不少于
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保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的应当对有关事项进行调查复核并可聘请其他证券服务机构提供专业服务
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主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查对有下列情形之一的询价对象不得配售股票
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关于境内外__差异由于在境内外__的财务会计资料所采用的会计准则不同导致净资产或净利润存在差异的应__财务报表差异调节表并注明境外会计师事务所的名称
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保险银行等公司在提交首次公开发行股票并上市时还需向中国保监会中国人民银行提交相关材料
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股票配售对象限于类别
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发审委委员应当及时提出回避的情形为
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创业板上市公司董事监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的自申报离职之日起内不得转让其直接持有的本公司股份
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上市已满1年公司的董事监事高级管理人员证券账户内通过二级市场购买可转债转股行权协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份按自动锁定
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发行人的财务状况分析一般应包括
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证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后作出是否同意上市的决定并通知发行人
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信托投资公司要作为询价对象应经相关监管部门重新登记已满年注册资本不低于4亿元最近12个月有活跃的证券市场投资记录
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应当遵循勤勉尽责诚实守信的原则认真履行审慎核查和辅导义务并对其所出具的发行保荐书的真实性准确性和完整性负责
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全额预缴款方式可以分为全额预缴款比例配售余额即退方式和全额预缴款比例配售余额转存方式两种
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发行人申请首次在创业板公开发行股票最近两年经利润累计应不少于1000万元且持续增长
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保荐机构更换保荐代表人的应当通知发行人并及时向证券交易所报告说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料
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- 根据证券法及证券交易所上市规则的规定股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有
- 应当在刊登招股意向书或者摘要的同时刊登发行公告对发行方案进行详细说明
- 发行人应根据交易的按照经常性和偶发性对关联交易进行分类__
- 在主板首次公开发行股票时发行人的财务人员不得在控股股东实际控制人及其控制的其他企业中兼职
- 审计意见段应说明财务报表是否在所有重大方面公允反映了被审计单位的财务状况经营成果和现金流量
- 主板首次公开发行股票持续督导的期间为
- 发行人按相关规定编制的上市公告书在经审核同意后公告
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- 保荐机构应当为经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构
- 上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统作为新股的唯一卖方以发行人宣布的发行底价为最低价格以新股实际发行量为总的卖出数由投资者在指定的时间内竞价委托申购
- 公司负责人和主管会计工作的负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实完整
- 在主板首次公开发行股票时发行人应当满足的财务条件包括
- 首次发行的股票在中小企业板创业板上市的发行人及其主承销商可以根据结果确定发行价格
- 首次公开发行股票过程中涉及的有关中介机构包括
- 在创业板上市公司首次公开发行股票不能存在影响发行人持续盈利能力的情形
- 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价网下配售和网上发行
- 中国证监会发布了证券发行上市保荐制度暂行办法自2004年2月1日起对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度
- 发行人申请在创业板上市公司股东人数应不少于300人
- 根据规定已发行的证券在证券交易所上市前发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记
- 审计意见共分为以下几类
- 发行人在申请办理证券初始登记时如果股票属于网下发行的还需要提供网下发行的证券持有人名册证券持有人名册应当包括等内容
- 发审委委员每届任期两年可以连任但连续任期最长不超过两届
- 在新旧会计准则过渡期间拟上市公司在编制和__3年及1期比较财务报表时应当
- 被重组方重组前一会计年度与重组前发行人存在关联交易的资产总额营业收入或利润总额按照扣除该等交易后的口径计算
- 在新股发行过程中向网下投资者配售股份的比例原则上不低于本次公开发行与转让股份的
- 信息__义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开这体现了首次公开发行股票信息__的
- 应当在招股说明书上签名盖章保证招股说明书内容真实准确完整
- 发行人盈利预测数据包含的应特别说明
- 发审委委员每届任期年
- 自中国证监会核准发行之日起发行人应在6个月内发行股票超过6个月未发行的则丧失了发行资格不准再发行
- 发审会后更换保荐机构主承销商不需要重新上发审会
- 招股说明书正式__后根据询价结果确定的发行价格市盈率高于同行业上市公司平均市盈率25%的发行人应召开结合适合本公司的其他定价方法分析讨论发行定价的合理性因素和风险性因素
- 战略投资者持有期的计算是自本次公开发行的股票上市之日起计算
- 初步询价结果公告应包括
- 投资者重复申购股票除第1次申购为有效申购外其余申购由上海证券交易所系统自动剔除
- 律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近内实际控制人没有发生变化的重要依据
- 询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户专门用于累计投标询价和网下配售指定账户应当在登记备案
- 保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人同时在保荐工作底稿中保存并可依照规定公开发表声明向中国证监会或者证券交易所报告
- 发行人申请首次在创业板公开发行股票最近两年经利润累计应不少于且持续增长
- 发行人应针对不同方式__预计发行上市的重要日期主要包括
- 询价对象是指符合证券发行与承销管理办法规定条件的
- 募股文件的类型包括
- 相对估值法也被称为
- 上市公司董事监事和高级管理人员在任职期间每年通过集中竞价大宗交易协议转让等方式转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的
- 招股说明书正式__后根据询价结果确定的发行价格市盈率高于同行业上市公司平均市盈率25%的发行人应召开董事会分析讨论发行定价的合理性因素和风险性因素
- 发行人申请首次在创业板公开发行股票应符合
- 信息__文件应当采用
- 在主板首次公开发行股票时为了降低运营成本发行人可以与控股股东实际控制人及其控制的其他企业间设立共同的市场部等相关部门
- 保荐机构应当在参照证券发行上市保荐业务工作底稿指引的基础上根据发行人的行业业务融资类型不同在不影响保荐业务质量的前提下调整工作底稿
- 首次公开发行股票达到一定规模的发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例
- 首次公开发行股票数量在4亿股以上的发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权
- 在创业板上市发行的有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
- 发审委的职责包括
- 询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户只需在中国证监会中国证券业协会登记备案
- 在主板首次公开发行股票时发行人不得有影响持续盈利能力的情形
- 发审委委员需回避的亲属是指发审委委员的配偶父母子女兄弟姐妹配偶的父母子女的配偶兄弟姐妹的配偶
- 申请文件一经受理未经中国证监会同意不得增加撤回或更换
- 通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票在日由中国结算上海分公司将申购资金冻结
- 发审委委员应当回避的情形中所指的亲属包括
- 中国证监会2008年10月31日对公开发行证券的公司信息__规范问答第1号进行了修订其主要针对
- 关于发行人的盈利预测__正确的有
- 上海证券交易所规定每一证券账户只能申购一次同一证券账户申购委托包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况除第一次申购外均视为无效申购
- 在创业板中发行人募集资金数额和投资项目应当与发行人现有等相适应
- 发行人在其股票上市前需在指定媒体或网站__的文件和事项有
- 在上网发行资金申购流程中上网申购期内投资者按委托买入股票的方式以价格区间下限填写委托单
- 在关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见中规定应当引入独立第三方对拟上市公司的信息__进行风险评估为中小投资者在新股认购时提供参考中国证监会具体组织开展新股风险评析的相关工作
- 上市公告书中应__控股股东及实际控制人的名称的名称和姓名持股数量及持股比例
- 发行保荐工作报告的内容可不包括项目存在问题及其解决情况
- 根据深圳证券交易所股票上市规则的规定自发行人股票上市之日起1年后出现情况之一的经控股股东或实际控制人申请并经深圳证券交易所同意可豁免遵守关于股票锁定的承诺
- 律师工作报告的必备内容包括
- 发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前向询价对象进行推介和询价并通过互联网向公众投资者进行推介
- 发行人的应当对招股说明书出具确认意见并签名盖章
- 个人投资者作为询价对象应当具备年以上投资经验较强的研究能力和风险承受能力
- 招股说明书全文文本扉页应载有的内容包括
- 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过及完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序
- 在创业板上市的公司的董事监事和高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查若有合理的证据表明不会被给予行政处罚则仍可以暂时担任董事
- 提供盈利预测的发行人还应当补充__基于盈利预测的发行市盈率其中每股收益应当按经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算
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