中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检查。( )
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中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检查,
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保荐办法要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责
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在有限责任公司与股份有限公司互为变更时董事会拟定公司整体变更方案
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是指对企业的各种银行账户会计核算科目各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理
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发行公司若最近1年实现的净利润低于上年的净利润或者盈利预测数若有或净资产收益率未达到公司承诺的收益率由是否重新提交发审会讨论
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股份有限公司的股__会由董事会召集总经理主持
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在主板首次公开发行股票时发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖是发行股票必须具备的财务条件之一
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在证监会发布的关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见中规定要进一步推进以为中心的发行制度建设逐步淡化监管机构对拟上市公司盈利能力的判断
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拟发行上市公司改组后的公司主业应突出具有独立完整的
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当审计范围受到限制时如果认为对财务报表的影响是重大的或可能是重大的注册会计师应当出具否定意见的审计报告
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关联交易主要包括
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证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的对发行人进行回访并在发行人股__会召开5个工作日之前将回访报告在指定报刊和网站公告
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在资产评估时应根据不同的评估目的评估对象选用不同的且最适当的价格标准对不同公司投入股份有限公司的同类资产应当采用不同价格标准评估
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实际控制人是指虽不是公司的股东但通过投资关系协议或者其他安排能够实际支配公司行为的人
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在创业板上市公司首次公开发行股票发行人发行后股本总额不少于万元
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审计全过程的中间环节是有内部控制的情况下会计报表某项认定产生重大错报的可能性
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上市公司独立董事的每届任期与该上市公司其他的董事的任期相同任期届满连选可以连任但是连任时间不能超过
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拟改组上市的公司在进行资产评估时必须由取得证券业从业资格的资产评估机构进行评估
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上市公司股__会可以审议批准单笔担保额超过最近1期经审计的担保
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拟改组企业应聘请具有改组和主承销商经验的证券公司作为企业股份制改组的财务顾问并向该证券公司提供本企业的基本情况
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上市公司股__会可以审议批准本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计以后提供的任何担保
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上市公司应将所有被提名独立董事的有关材料同时报送中国证监会证监会在内对独立董事的任职资格和独立性进行审核
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上市公司出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的应将该事项提交上市公司股__会审议
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发起设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司
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在创业板上市发行的发行人应当主要经营一种业务
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境外评估机构根据上市地有关法律上市规则的要求通常
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尽职调查中风险因素及其他重要事项调查包括调查重大合同诉讼和担保情况等
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上市公司在提交首次公开发行股票并上市申请前向中国证监会提交有关材料出具的监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一
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监事会每至少召开一次会议
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公司应当向聘用的会计师事务所提供真实完整的不得拒绝隐匿谎报
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当出具非无保留意见审计报告时注册会计师应当在之后审计意见段之前增加说明段清楚地说明导致所发表意见或者无法发表意见的所有原因并在可能情况下指出其对财务报表的影响程度
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保荐机构向中国证监会报送的承销总结报告中至少应包括推介定价申购该股票二级市场表现及发行组织工作等内容
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被重组方重组前一个会计年度年末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目20%的申报财务报表至少需包含重组完成后的最近财务报表
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在主板上市公司首次公开发行股票发行人最近一期末不得存在未弥补亏损
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有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的原企业应予撤销原企业的国家净资产折成的股份界定为国家法人股
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下列有关股__会的会议通知正确的是
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证券发行规模达到一定数量的可以采用联合保荐但保荐数量不得超过3家
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公司的出资者都是公司的内部成员因此出资者的所有权和法人财产权相互独立运作
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企业改制必须聘请的中介机构是
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在主板首次公开发行股票时发行人最近一期末无形资产扣除土地使用权水面养殖权和采矿权等后占
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在上市公司特别规定中股__会的所有会议记录由负责
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清算的义务和责任有
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关于发审委会议的表决下列说法中正确的是
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申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时应当提供的材料包括
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股__会的会议记录应当与的有效资料一并保存
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股份有限公司合并应当依照的程序有
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法定公积金转为资本时所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的50%
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中国证监会在初审过程中将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见
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关联关系主要是指在财务和经营决策中有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系人事关系管理关系及商业利益关系
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判断和掌握拟发行上市公司的关联方关联关系和关联交易除按有关企业会计准则规定外应坚持宽松原则
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期后事项是指被审计单位发生的对会计报表产生影响的事项
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发行人报送申请文件后变更中介机构的更换后的会计师或会计师事务所应对申请首次公开发行股票公司的审计报告出具新的专业报告更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告
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关于审计报告下列说法中正确的是
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董事会应向公司登记机关申请公司变更登记经公司登记机关核准登记取得公司登记机关换发的股份有限公司法人营业执照公司整体变更工作即告结束
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发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前可以请到会陈述和接受发审委委员的询问
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普通程序的发审委会议每次参加的发审委委员为名表决投票时同意票数达到5票为通过
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发审委委员以个人身份出席发审委会议依法履行职责独立发表审核意见并行使表决权
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申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时应提交的关于公司内部控制情况应包括内容有
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审计业务约定书是注册会计师与委托人共同签订的
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监事会做出决议需要监事通过
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与一般的公司债务相比公司债券具有的特点
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保荐机构及其控股股东实际控制人重要关联方持有发行人的股份合计超过保荐机构在推荐发行人证券发行上市时应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责且该无关联保荐机构为第一保荐机构
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发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决
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根据评估范围的不同资产评估可以分为单项资产评估和整体资产评估
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独立董事连续2次未亲自出席董事会会议的由董事会提请股__会予以撤换
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董事人数不足公司法规定人数或者公司章程所规定人数的应当在两个月内召开临时股__会
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发行人在主板上市公司首次公开发行股票董事监事和高级管理人员应符合法律行政法规和规章规定的任职资格且不得在最近个月内受到中国证监会行政处罚
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资产评估是以统一的单位对被评估的资产进行评定和估算
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发行保荐书应当至少包括的内容有
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普通程序中表决投票时同意票数达到票为通过
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发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决1次
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公司整体变更属于公司的重大事宜根据公司法第四十四条的规定必须由股__会作出特别决议该决议必须经代表1/2有表决权的股东通过
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不得担任股份有限公司的董事
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根据公司法司法解释三的规定发起人有权主张自其实际交付财产给公司使用时享有相应的股东权利
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是公司作为独立民事主体存在的基础
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拟发行上市公司是否存在同业竞争发行人的董事应从等方面判断并充分考虑对拟发行上市公司的客观影响
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我国公司法关于发起人资格规定须有发起人在中国有住所
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清产核资工作按照的原则由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查
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有限责任公司具有的特点
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设立股份有限公司的同时可以设立子公司子公司不具有企业法人资格其民事责任由公司承担
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发行保荐书应当包括下列内容
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企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查是指需由律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的有效性进行审查
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股份有限公司股__会决议解散的应当在解散事由出现之日起日内成立清算组开始清算
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在保荐业务的协调中申报项目时保荐机构应只针对签字保荐代表人申报的在审企业家数做出说明和承诺
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监事会行使职权所必需的费用由承担
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下列满足首次公开发行股票的主体资格的是
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经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的资产评估项目分别由其国有资产监督管理机构负责
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保荐机构应当建立健全工作底稿制度为每一项目建立独立的保荐工作底稿
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股份有限公司的是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人即公司股份的所有者
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股份有限公司解散时债权人在申报债权期间清算组可以对债权人进行清偿
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清产核资主要包括
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是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上另外设立两个公司原公司的法人地位消失
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申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求如申请再融资的上市企业除符合对申请上市企业的要求外还应核查募集资金投向有利于改善环境质量
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审计完成阶段是实质性审计工作的结束主要工作有
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股__会对有关关联交易进行表决时应严格执行公司章程规定的回避制度
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可以提议召开董事会临时会议
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保荐机构应当在发行完成当年及其以后的1个会计年度发行人年度报告公布后的1个月内对发行人进行回访就其进行核查出具回访报告
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发行保荐书的必备内容包括
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申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求其中列明的重污染行业包括
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如果发行人最近年内持有实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化且变化前后的股东不属于同一实际控制人视为公司控制权发生变更
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属于独立董事的特别职权
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- 在有限责任公司与股份有限公司互为变更时变更程序包括
- 账务清理是指对企业的各种等基本财务情况进行全面核对和清理以及对企业的各项内容资金往来进行全面核对和清理以保证企业账账相符账证相符促进企业掌握得全面准确和真实
- 企业及其财务顾问提出的关于本次股份制改组及发行上市的总体方案一般包括内容
- 在辅导工作中保荐机构应当出具阶段辅导工作报告向中国证监会的派出机构报送
- 监事会和连续90日以无记名股票持有人出席股__会的应当于会议召开5日前至股__会闭会时止将股票交存于公司
- 在将申请文件报送中国证监会后承销团成员的分析员作出的关于发行人的研究报告不得对外发出直至有关本次股票发行的募集文件公开后方可进行相关宣传
- 专项复核报告供履行审核工作职责时使用
- 下列不符合首次公开发行股票申请文件的要求的是
- 以下属于拟上市公司关联方的有
- 同次发行的证券其发行保荐和上市保荐应当由保荐机构承担
- 董事会秘书由董事长提名经董事会聘任或解聘公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书
- 股份制改组的审计计划由组成
- 改组为拟上市股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外还有
- 股__会选举董事监事可以依照公司章程的规定或者股__会的决议实行
- 应当由出席股__会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有
- 召开股__会会议公司应当将会议召开的时间地点和审议的事项于会议召开日前通知各股东
- 国有法人单位行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外所拥有的企业包括以全部或部分资产改建为股份公司进入股份公司的净资产折成的股份界定为国有法人股
- 公司聘用解聘承办公司审计业务的会计师事务所依照公司章程的规定由董事会决定
- 在上市公司股__会的特别规定中股权登记日登记在册的所有股东或其代理人均有权出席股__会公司应当出席
- 认定公司的控制权归属既需要审查相应的股权投资关系也需要根据个案的实际情况综合对发行人股__会董事会决议的实质影响等因素进行分析判断
- 公司法规定股份有限公司董事会成员中可以有公司职工代表
- 股份有限公司可以设立分公司分公司具有企业法人资格依法独立承担民事责任
- 在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序包括申报受理初审和
- 经确认的土地评估结果是确定土地使用权折股及土地使用权出让金租金数额的基础
- 上市公司的是指不在公司担任除董事外的其他职位并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其独立客观判断的关系的人员
- 在清产核资基准日之前若企业经国资委批复将要或正在进行改制但尚未进行资产评估或仅对部分资产进行评估的应按关于规范国有企业改制工作意见的要求开展资产核资工作
- 公司可以根据实际需要在不违反法律禁止性规定的前提下由公司章程载明需要规定的其他事项
- 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定明确规定上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议
- 董事的职权有
- 发审委委员最多可以连任届
- 在股份有限公司里发起人的义务和责任包括
- 出资人以符合法定条件的非货币财产出资后因市场变化或者其他客观因素导致出资财产贬值除当事人另有约定外其他股东或者公司债权人无权要求该出资人承担补足出资的责任
- 在创业板上市公司首次公开发行股票时发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案募集资金使用的可行性等作出决议并提请股__会批准决议的内容应当包括
- 根据召开股__会对通知期限计算的起始要求公司计算起始期限时应当保留会议召开当日
- 被重组方重组前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或者超过重组前发行人相应项目但不超过100%的保荐机构和发行人律师应按照相关法律法规队首次公开发行主体的要求将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见
- 未经中国证监会核准任何机构和个人不得从事保荐业务
- 发行人及其保荐机构和律师主张多人共同拥有公司控制权的应当符合以下条件
- 在有限责任公司__司治理结构相对简化人数较少和规模较小的可以设名执行董事不设董事会
- 下列属于不再提交发审委会议审核所具备的条件的是
- 股份有限公司分立一般需要经过程序
- 实施审计阶段要求对被审计单位内部控制制度的建立及遵守情况进行符合性测试
- 公司合作投资项目不是关联交易
- 审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表的可能性
- 股份有限公司解散的应当依法办理公司
- 在上市公司股__会的特别规定中股东决定自行召开股__会的须书面通知董事会同时向备案
- 发行人在主板上市公司首次公开发行股票不得有在最近个月内未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行过证券
- 收益现值法是将评估对象全部寿命期间每年或每月的预期收益用适当的折现率折现累加得出评估基准日的现值以此估算资产价值的方法
- 发行保荐书应由保荐机构签字加盖保荐机构公章并注明签署日期
- 公司法第一百七十八条规定股份有限公司需要减少注册资本时必须编制
- 中国证监会在初审过程中就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求的意见
- 关于招股说明书和招股说明书摘要下列说法正确的是
- 在保荐机构组织推介询价和配售工作时律师事务所对保荐机构的询价和配售过程包括但不限于配售对象配售方式是否符合法律法规及中国证监会关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定等进行鉴证
- 国务院国有资产监督管理委员会制定的企业国有产权交易操作规则国资发产权［2009］120号明确国资委选择确定的产权交易机构进行的企业国有产权交易机构的国有产权交易适用该规则
- 接受委托代理他人出席股__会的应当出示
- 发行人向中国证监会报送申请文件前或在报送申请文件后且证券尚未发行前不得更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所
- 按时提交承诺函且无重大事项发生的中国证监会安排发行未能按时提交承诺函或有重大事项发生的中国证监会暂缓安排发行
- 经国务院批准有限责任公司在依法变更为股份有限公司时可以采取募集设立方式公开发行股票
- 保荐总结报告书应当包括下列内容
- 董事高级管理人员不得兼任监事
- 应当按照指引的要求编制工作底稿
- 从法律意义上回答了资产归属问题同时从经济意义上回答了资产的经营问题
- 企业的商标权专利权是否仍在保护期内是律师必须审查的内容
- 公司聘用取得从事证券相关业务资格的会计师事务所进行会计报表审计净资产验证及其他相关的咨询服务等业务聘期1年
- 公司合并可以分为
- 盈利预测审核报告预测期间的确定原则为
- 关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序下列说法正确的是
- 关于首次公开发行股票申请文件的要求下列说法正确的是
- 在创业板上市公司首次公开发行股票的条件中要求发行人及其控股股东实际控制人最近年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为
- 发审委会议审核发行人股票发行申请时普通程序下中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开的日前将会议通知等事项在中国证监会网站上公布
- 如果符合以下情形可视为公司控制权没有发生变更
- 在计划阶段注册会计师需要确定的重要性水平包括
- 判断和掌握拟发行上市公司的关联方关联关系和关联交易除按有关企业会计准则规定外应坚持原则
- 股份有限公司章程中关于监事会的组成职权和议事规则属于任意记载事项
- 上市公司董事会可以按照股__会的有关决议设立战略审计提名薪酬与考核等专门委员会专门委员会的成员全部由董事组成
- 在主板首次公开发行股票时除了无保留意见的审计报告外由注册会计师出具的无保留结论的内部控制报告也是发行人首次公开发行股票必须具备的条件
- 发行人在通过发审会后更换中介机构的无须重新上发审会
- 股份有限公司年会应当于上一会计年度结束之日起的个月内举行
- 股__会的会议召集程序表决方式违反法律行政法规或者公司章程或者决议内容违反公司章程的股东可以自决议作出之日起30日内请求人民法院撤销
- 股份有限公司分立前的公司的债务分立后的公司责任
- 拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬不得在持有公司以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事监事以外的任何职务不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职
- 股__会的会议记录应当保存
- 价值重估是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要按照国家规定的方法标准进行重新估价
- 在申请文件报送中国证监会后进入除已公开信息外不得向外界透露有关本次发行的任何信息
- 申请再融资的上市企业除符合对一般情形下申请上市的企业的要求外还应核查的内容包括
- 在股份有限公司中不论公司大小均应设立