中国证监会在初审过程中，就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求( )的意见。
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题目介绍:
中国证监会在初审过程中就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求的意见,
财政部?国资委?注册地省级人民政府?国家发展和改革委员会? 本题为最佳选择题收录于证券从业资格题库中。
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在新股发行中相关保荐机构应在收到证监会审核部门安排初审会的通知后个工作日内提交相关材料
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招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字货币金额除特别说明外应指人民币金额并以为单位
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募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的发行人应__
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在主板首次公开发行股票时发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖是发行股票必须具备的财务条件之一
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在证监会发布的关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见中规定要进一步推进以为中心的发行制度建设逐步淡化监管机构对拟上市公司盈利能力的判断
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当审计范围受到限制时如果认为对财务报表的影响是重大的或可能是重大的注册会计师应当出具否定意见的审计报告
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战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算
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发行人及其主承销商发行过程中发布的信息包括
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发行人应该针对自身的实际情况地描述相关风险
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新股发行申请获得核准后在核准批文有效期内由发行人及主承销商自行选择发行时间窗口
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深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐机构保荐代表人的保荐工作进行评价评价期间与对中小企业板上市公司信息__工作的考核期间可以不一致
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沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日简称T日向上海证券交易所申购在该所发行的新股申购时间为T日
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发行人及其主承销商在推介过程中不得
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在创业板上市发行的发行人应当主要经营一种业务
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询价对象及配售对象无须证书即可直接登录申购平台参与初步询价及累计投标询价
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发行人编制合并财务报表的应
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发行人应__的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系
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发行人在提出上市申请期间未经证券交易所同意不得擅自__与上市有关的信息
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尽职调查中风险因素及其他重要事项调查包括调查重大合同诉讼和担保情况等
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主承销商于日700前将确定的配售结果数据包括发行价格获配股数配售款证券账户获配股份限售期限配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台
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上市公司在提交首次公开发行股票并上市申请前向中国证监会提交有关材料出具的监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一
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保荐机构向中国证监会报送的承销总结报告中至少应包括推介定价申购该股票二级市场表现及发行组织工作等内容
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在新股发行中应对发行人的招股说明书等申请文件依法履行核查义务督促发行人真实准确完整地__信息避免招股说明书内容的广告化倾向
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对于股利分配发行人应__最近3年的
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在主板上市公司首次公开发行股票发行人最近一期末不得存在未弥补亏损
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证券发行规模达到一定数量的可以采用联合保荐但保荐数量不得超过3家
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首次公开发行公司在发行前必须通过因特网以网上直播直播内容应以电子方式报备
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推介资料不属于发行募集文件的组成部分
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关于发审委会议的表决下列说法中正确的是
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申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时应当提供的材料包括
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信息__义务人应当真实准确完整及时地__信息不得有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏
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关于对募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份信息__与规定不一致的有
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创业板公司具有业绩不稳定经营风险高退市风险大等特点投资者面临较大制度与规则方面与主板市场存在一定差异包括
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战略投资者不得参与首次公开发行股票的
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股票定价前的路演推介是首次公开发行股票公司的主承销商为了合理地确定股票价格而与专业机构投资者进行的直接沟通
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中国证监会在初审过程中将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见
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投资价值研究报告应当由的研究人员独立撰写并署名
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首次公开发行股票对战略投资者配售股票的发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中__战略投资者的
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根据中国证监会证券发行与承销管理办法中国证券监督管理委员会令第69号规定首次公开发行股票应通过的方式确定股票发行价格
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我国股票发行历史上曾采取过等方式
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为加强新股认购风险提示发行人及其主承销商应当刊登投资风险特别公告充分揭示风险
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发行市盈率高于同行业上市公司平均市盈率20%的原则上发行人需补充盈利预测并重新询价
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拟发行股票的是定价的基础
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发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的应当__
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根据证券发行与承销管理办法首次公开发行股票可以根据实际情况采取等方式
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发行人报送申请文件后变更中介机构的更换后的会计师或会计师事务所应对申请首次公开发行股票公司的审计报告出具新的专业报告更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告
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关于审计报告下列说法中正确的是
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是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息__文件
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发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前可以请到会陈述和接受发审委委员的询问
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发行人在上市公告书中__主要会计数据及财务指标的应在提交上市申请文件时提供以下文件并与上市公告书同时__经现任签字并盖章的报告期及上年度期末的比较式资产负债表报告期与上年同期的比较式利润表报告期的现金流量表
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发审委委员以个人身份出席发审委会议依法履行职责独立发表审核意见并行使表决权
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发行人应当__可能直接或间接对发行人以下方面的产生重大不利影响的所有因素
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申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时应提交的关于公司内部控制情况应包括内容有
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创业板公司具有等特点投资者面临较大的市场风险
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发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决
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自2008年7月1日起对所有新受理首次公开发行申请中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的7个工作日内在网上公开招股说明书申报稿
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向参与网上发行的投资者配售方式是指通过证券交易所交易系统公开发行股票
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初步询价后定价发行的当网下有效申购总量大于网下配售数量时应当对进行同比例配售
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首次公开发行公司的必须出席公司推介活动
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当出现情况时使用贴现现金流法进行估值时将遇到较大困难
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申请在创业板上市的发行人需满足最近三年主营业务和董事高级管理人员均没有发生重大变化实际控制人没有发生变更
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发行保荐书应当至少包括的内容有
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发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决1次
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证券经营机构采用包销方式若承销团不能全部售出证券则承销商在承销期结束时自行购入剩余的证券
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在新股申请发行中申请文件一经受理发行人及其中介机构依法承担法律责任不得擅自改动已提交的文件
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发行人申请在创业板上市的公开发行的股份应达到公司股份总数的
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保荐机构应当在发行人向交易所报送信息__文件及其他文件之前或信息__义务后5个交易日内完成对有关文件的审阅工作督促发行人及时更正审阅中发现的问题并向交易所报告
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战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于
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发行人应__发行当年和未来两年的发展计划具体包括等方面的具体计划
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在不影响信息__的完整性和不致引起阅读不便的前提下发行人可采用相互引证的方法对各相关部分的内容进行适当的技术处理以避免重复保持文字简洁
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会计师事务所保荐机构应关注发行人重要少数股东的有关情况并核实该少数股东是否与发行人存在其他利益关系并__
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财务报表应当以为截止日
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发行保荐书应当包括下列内容
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以下不属于发行公告中的内容有
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在保荐业务的协调中申报项目时保荐机构应只针对签字保荐代表人申报的在审企业家数做出说明和承诺
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发行人应__作出的重要承诺及其履行情况
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招股意向书公告的同时发行人及其保荐机构应刊登__参加初步询价的询价对象数量及结构
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上海证券交易所上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日申购流程是
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根据对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的发行人应当提前在招股说明书中__用途
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信息__义务人公开的信息必须尽可能详尽具体准确这体现了首次公开发行股票信息__的
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下列满足首次公开发行股票的主体资格的是
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股票配售完成后发行人及其保荐机构应刊登
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在新股发行过程中为提高财务信息__质量要进一步明确在财务会计资料提供审核执业规范辅导及尽职调查等方面的责任坚决抑制包装粉饰行为
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保荐机构应当建立健全工作底稿制度为每一项目建立独立的保荐工作底稿
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2000年2月13日中国证监会颁布关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法
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发行人申请在创业板上市的公开发行的股份应达到公司股份总数的25％以上
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申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求如申请再融资的上市企业除符合对申请上市企业的要求外还应核查募集资金投向有利于改善环境质量
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的发行人可视实际情况决定应__的交易金额但应在申报时说明
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深圳证券交易所规定申购单位为500股每一证券账户申购数量不少于股
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保荐机构应当在发行完成当年及其以后的1个会计年度发行人年度报告公布后的1个月内对发行人进行回访就其进行核查出具回访报告
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发行人在申请办理证券初始登记时应当提交等文件
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发行保荐书的必备内容包括
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申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求其中列明的重污染行业包括
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由财政金融税收土地使用环境保护等方面法律法规政策变化引致的不受发行人控制的风险可以不在招股说明书中__
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发行人应当于其股票上市前5个交易日内在指定媒体上__文件和事项
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发行人及其主承销商应当在发行公告中__的内容有
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深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于
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如果中小企业板块上市公司及相关当事人发生以下事项深圳证券交易所除要求保荐代表人如有参加致歉活动外鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导
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深圳市场是采取摇号抽签方式确定网下配售对象与上海市场的配售程序不同
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盈利能力的分析不包括
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- 发审委会议表决采取有关职能部门应当在发审委会议召开5日前将会议通知股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员
- 发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表以合并财务报表的数据为基础__
- 发行人在主板首次公开发行股票时其董事监事和高级管理人员符合法律行政法规和规章规定的任职资格且不得拥有下列情形
- 对招股说明书及其摘要的真实性准确性完整性承担个别和连带的法律责任的机构是
- 重组方式包括以下方式
- 在新股发行过程中老股东转让所得资金须保存在专用账户中由进行监管
- 首次公开发行股票的信息__应当发布或放置于供社会公众查阅
- 某股份有限公司发行股票4000万股交款结束日为9月30日当年预计税后净利润为6400万元公司发行新股前的总股本为12000万股用全面摊薄法计算的每股净收益为元
- 证券发行与承销管理办法规定网下中签率为网上中签率的2至4倍时发行人和承销商应将本次发售股份中的从网下向网上回拨
- 必须严格履行法定职责保证其所出具文件的真实性准确性和完整性
- 在创业板招股说明书的一般内容与格式的主要差异中调整为核心人员范围更宽
- 中小企业板块是在主板市场中设立的一个运行独立监察独立代码独立指数独立的板块
- 在关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见中规定控股股东和实际控制人及其关联方转让所持有老股的规定是
- 在网下电子化发行方式下主承销商按规定向中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台发送网下配售结果数据并保证发送的网下配售结果数据真实准确完整登记结算平台据此办理网下发行股份初始登记
- 发行人申请在创业板发行股票的必须是依法设立且持续经营以上的股份有限公司
- 在主板首次公开发行股票时关于发行人的财务条件下列说法正确的是
- 规范关联交易发行人应当__的内容不包括
- 发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产或股权且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目的应__被收购企业收购前一年利润表
- 发审委委员存在中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法第十三条规定的行为时中国证监会可以对发审委委员进行的处理
- 招股说明书摘要应包括
- 根据中国证监会于2010年3月发布的关于进一步做好创业板推荐工作的指引中国证监会鼓励保荐机构重点推荐领域的企业
- 发行人应根据交易性质和频率按照分类__关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响
- 关于发行人公司治理情况__主要包括
- 首次公开发行股票招股意向书刊登后发行人及其主承销商可以向询价对象进行推介和询价并通过互联网等方式向进行推介
- 发行人在申请办理证券初始登记时需要提交的材料中应包括发行人法人有效营业执照副本原件法定代表人对制定联络人的授权委托书
- 在辅导工作中保荐机构应当出具阶段辅导工作报告向中国证监会的派出机构报送
- 在将申请文件报送中国证监会后承销团成员的分析员作出的关于发行人的研究报告不得对外发出直至有关本次股票发行的募集文件公开后方可进行相关宣传
- 专项复核报告供履行审核工作职责时使用
- 下列不符合首次公开发行股票申请文件的要求的是
- 预先__的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件不能含有发行人不得据此发行股票
- 股票发行中的其他发行方式包括
- 发行定价是由网下机构投资者在确定的价格区间进行发行人和保荐机构协商确定价格
- 认定公司的控制权归属既需要审查相应的股权投资关系也需要根据个案的实际情况综合对发行人股__会董事会决议的实质影响等因素进行分析判断
- 在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序包括申报受理初审和
- 发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市应当符合条件
- 根据证券法的规定股份有限公司申请其股票上市必须符合
- 在新股发行过程中发行人作为信息__第一负责人必须始终恪守诚实守信的行为准则其基本责任是为等中间机构提供真实完整的财务会计资料和其他资料
- 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定明确规定上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议
- 在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的个工作日内发行
- 在定期报告__期间刊登上市公告书的发行人如未在招股意向书中__最近一期定期报告的主要会计数据及财务指标应在上市公告书中__
- 在创业板上市公司首次公开发行股票时发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案募集资金使用的可行性等作出决议并提请股__会批准决议的内容应当包括
- 公司每股股票价值等于
- 以下属于发行人应__的风险因素的是
- 申请在创业板上市的发行人需满足最近主营业务和董事高级管理人员均没有发生重大变化实际控制人没有发生变更
- 发行人在申请办理证券初始登记时证券公开发行前国家或国有法人持股或者涉及向外国战略投资者定向发行股份的都只需要提供国有资产监督管理部门的批准文件
- 未经中国证监会核准任何机构和个人不得从事保荐业务
- 发行人及其保荐机构和律师主张多人共同拥有公司控制权的应当符合以下条件
- 在大型公司新股发行中发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况合理设定每笔网下配售的配售量以促进询价对象认真询价
- 创业板招股说明书的编制和__与主板市场存在差异在内容上的差异主要有
- 下列属于不再提交发审委会议审核所具备的条件的是
- 初步询价报价期间配售对象在初步询价阶段填写的多个拟申购价格如全部落在主承销商确定的发行价格区间下限之下该配售对象不得进入累计投标询价阶段进行新股申购
- 除了目前有关办法规定的7类机构外主承销商还可以自行推荐5~10名投资经验比较丰富的个人投资者参与网下询价配售
- 发行人应在其股票上市前将上市公告书文本置备于
- 累计投标询价完成后价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时发行人及其保荐机构应对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售
- 在创业板中发行保荐书应当包括内容
- 在股票的估值方法中通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提
- 为进一步深化改革完善资本市场功能证监会对新股发行体制进行深入调查研究并广泛征求意见的基础上制定了于2012年4月28日公布之日起实施
- 发行人申请首次在创业板公开发行股票发行后股本总额不少于
- 发行人应__制度的建立健全及运行情况说明上述机构和人员履行职责的情况
- 关于招股说明书和招股说明书摘要下列说法正确的是
- 中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个的板块集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市
- 在保荐机构组织推介询价和配售工作时律师事务所对保荐机构的询价和配售过程包括但不限于配售对象配售方式是否符合法律法规及中国证监会关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定等进行鉴证
- 发行人已发行境外上市外资股的应__股利分配的上限为
- 发行人对__的风险因素可使用的__方式包括
- 发行人向中国证监会报送申请文件前或在报送申请文件后且证券尚未发行前不得更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所
- 保荐机构应督促发行人充分__不同模式营业收入的有关情况并充分关注申报期内经销商模式收入的最终销售实现情况
- 按时提交承诺函且无重大事项发生的中国证监会安排发行未能按时提交承诺函或有重大事项发生的中国证监会暂缓安排发行
- 经国务院批准有限责任公司在依法变更为股份有限公司时可以采取募集设立方式公开发行股票
- 招股说明书中引用的财务报其最近1期截止日后个月内有效
- 在新股发行过程中律师事务所应恪守律师职业道德和职业纪律并应对其所出具的文件的负责
- 保荐总结报告书应当包括下列内容
- 应当按照指引的要求编制工作底稿
- 发行人在申请办理证券初始登记时如果证券有限售条件的还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别
- 发行人应在招股说明书相关章节中对其进行充分__并做到财务信息__和非财务信息__相互衔接
- 股票公开发行的三公原则指的是
- 资本性支出的分析一般应包括
- 投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名
- 中小板上市公司实际控制人发生变化的深圳证券交易所也鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后完整的会计年度
- 上市后上市公司董事监事高级管理人员持有上市股份5％以上的股东将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出由此所得收益归该股东所有
- 发行价格区间向中国证监会发行部报备后发行人及其保荐机构应刊登
- 盈利预测审核报告预测期间的确定原则为
- 关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序下列说法正确的是
- 证券交易所推出大宗交易制度后承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券拥有了一个快速大量处理剩余证券的新途径
- 中国证监会于2012年5月20日发布关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息__质量有关问题的意见就进一步加强首次公开发行股票公司财务信息__工作提出的意见
- 关于首次公开发行股票申请文件的要求下列说法正确的是
- 运用可比公司定价法的比率指标P/B代表
- 实际控制人应__到最终的国有控股主体或自然人为止
- 股票发行失败后主承销商应当协助发行人按照发行价返还股票认购人但不加算银行同期存款利息
- 如果符合以下情形可视为公司控制权没有发生变更
- 首次公开发行股票的信息__文件主要包括
- 发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后应当分别报中国证券业协会备案并予以公告
- 在关于深化新股发行体制改革的指导意见提出第二阶段的改革措施包括主承销商应当建立透明的推荐决策机制
- 在主板首次公开发行股票时除了无保留意见的审计报告外由注册会计师出具的无保留结论的内部控制报告也是发行人首次公开发行股票必须具备的条件
- 发行人在通过发审会后更换中介机构的无须重新上发审会
- 招股说明书是发行人在股票上市前向公众公告上市有关事项的信息__文件
- 发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介并通过向公众投资者进行推介
- 对于购销商品提供劳务等经常性关联交易应分别__的管理交易方名称交易内容交易金额等
- 申请再融资的上市企业除符合对一般情形下申请上市的企业的要求外还应核查的内容包括
- 关于报表__下列说法正确的是
- 若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的发行人可根据实际情况在不影响__内容完整性的前提下作适当修改但应在申报时作书面说明