中国证监会对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。( )
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题目介绍:
中国证监会对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务,
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是由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象
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基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为
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以下属于基金公司的投资管理人员的是
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在离任审计和离任审查期间的人员可以到其他基金管理公司基金托管银行基金托管部门任职
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基金行业自律管理的方式主要包括
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目前我国具有基金托管资格的商业银行有家
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认为人们在进行投资决策时会存在选择性偏差和保守性偏差
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基金监管的内容主要涉及
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督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起个工作日内向中国证监会报告
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证券组合理论认为投资收益是对承担风险的补偿
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为了加强对基金从业人员特别是行业高管基金经理离职行为的规范中国证监会从等方面进行了具体规范
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基金行业高级管理人员的基本行为规范是
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开放式基金要求保持不低于基金资产净值的现金或者到期日在以内的政府债券中国证监会规定的特殊基金品种除外
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根据模拟指数的不同指数化型证券组合可以分为
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资产配置可以帮助投资者降低单一资产的风险
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以下属于基金行业高级管理人员的是
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基金监管法律制度体系中的法律包括
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资本市场线只是揭示了有效组合的收益风险均衡关系而没有给出任意证券或组合的收益风险关系
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基金财务报表附注主要是对报表内未提供的或__不详尽的内容作进一步的解释说明
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监管部门在市场准入监管以及持续性监管过程中都会运用审慎监管原则
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中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括
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对市场有效性的看法直接影响着投资策略的选取
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公司异常表现为
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当实际价格低于均衡价格时说明该证券是廉价证券应该购买该证券相反则应卖出该证券
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目前基金年报只能在指定报刊上__正文在网站上__摘要
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各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管
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证券组合管理的特点包括
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切点证券组合T的经济意义有
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资产配置的目标在于以为基础决定不同资产类别在投资组合中所占比重从而降低风险提高投资收益
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证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合它为投资者提供了一切可行的组合投资机会投资者需要做的是在其中选择自己最满意的证券组合进行投资
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开放式基金销售费用管理规定属于规范性文件
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基金募集信息__监管包括
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证券组合通常投资于市政债券
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督察长由总经理提名董事会聘任并应经全体独立董事同意
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制度是基金市场管理制度的基石
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基金监管的原则具体表现为
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有效的证券选择有利于风险的分散因此资产组合管理有其存在的价值
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基金管理人计提管理费的标准和方式与基金资产净值无关
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风险溢价与承担的风险大小成
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投资期限一般用表示
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基金信息__监管已形成了的基金信息__规范体系
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基金管理人至少每周公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值
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情景综合分析法更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角为资产配置提供了运行空间
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是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整从而增加投资组合价值的积极战略
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股票基金应有80%以上的资产投资于股票
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基金公司的投资管理人员是指在公司负责的人员
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行为金融理论认为所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性
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是与时间因素有关的异常现象
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对于基金管理公司可以同时上报三只基金的募集申请三只基金可以是同一类型也可以是不同类型
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不同运作方式的基金其交易场所和方式不同基金产品的流动性不同
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基金销售机构新设合并的新公司应依法申请销售业务资格新公司内仍未取得销售业务资格的合并方基金销售业务资格终止
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资产配置的基本步骤有
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按法规应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度
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目前我国开放式基金的注册登记有基金管理公司自建外包给中国证券登记结算有限责任公司等不同模式
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对于各销售机构信息管理平台的建设中国证券业协会主要通过现场检查方式实施监督
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在明确投资目标时应考虑
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假设认为当前的股票价格不但反映了历史价格信息全部公开信息反映了私人信息以及未公开的__信息等
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年度报告摘要的报表附注在说明报表项目部分时因审计意见的不同而有所差别
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基金投资人身份交易明细等敏感数据在公网的传输应进行可靠加密
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后台管理系统应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
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完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种必须有比例限制
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投资人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识
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有效市场前沿线上的组合是在同一风险水平下期望投资收益率的组合或者是在同一期望投资收益率下风险的组合
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对于宣传推介材料需要事先经相关高管出具合规意见书并向公众分发或公布之日起日内报销售机构经营活动所在地证监局报备
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基金公司会员部的职责包括
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风险准备金余额达基金资产净值1％可不再提取
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基金监管的重要意义体现在
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关于开放式基金有关税收问题的通知属于基金销售规范性文件
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假设认为当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息
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基金管理公司应当建立健全独立董事制度独立董事人数不得少于且不得少于董事会人数的
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中国证监会要求基金销售账户的日常运作遵循封闭运行定向划付同基金投资人返还自有资金分开交易禁止担保等系列原则
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对于按相关法规规定的估值原则不能客观反映资产公允价值管理人与托管人共同商定估值方法的情况报表附注中应__对该资产估值所采用的具体方法
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中国证监会通过严格的日常持续监管从源头上控制基金行业的运作风险提高行业服务水平
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中国证监会通过对基金实际投资范围进行监控
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证券组合的收益率和风险也可用期望收益率和协方差来计量
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利益冲突管理制度要求
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关于资本市场线的有效边界上的切点证券组合T的特征有
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证券市场线方程表明无风险利率是对放弃的补偿
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证券组合管理投资目标的确定应包括风险和收益两项内容
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对我国基金监管业负有最主要责任的是
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基金信息__严格禁止使投资人对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述
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对ETF的定期报告按法规对上市交易指数基金的一般要求进行__无特别的__事项
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中国证券业协会基金公会成立后在等方面做了很多工作
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是基金市场建立和发展的基础
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市场异常现象可以分为
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在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的
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反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
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货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过天
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独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的应当接受离任审计或离任审查
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证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长
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中国证监会对基金募集申请审核情况实行公示制度有利于
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β系数主要有以下方面的应用
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投资者的共同偏好规则是指
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在证券组合中使基本收入与资本增长之间达到某种均衡的方法有
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督察长的执业素质和行为规范有
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基金募集申请材料是否齐备属于基金募集合规性审查内容
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当QDI2基金变更境外托管人变更投资顾问投资顾问主要负责人变动出现境外涉及诉讼等重大事件时应在定期报告中予以说明
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在有效市场下证券价格对新利好信息进行了迅速调整
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据有关研究显示资产配置对投资组合业绩的贡献率达到以上
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上市公告书属于基金募集申请材料
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- 中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括
- 在信息分类的基础上将市场的有效性分为形式
- 同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易
- 在基金管理公司股东及股权比例方面中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在
- 基金管理公司的业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益时中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函进行监管谈话
- 基金销售监管的重要内容包括
- 在实际中我们经常用来估计期望收益率
- 在风险承受能力方面假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变
- 偏股类基金属于固定收益类基金
- 基金销售机构应按照法律法规和基金合同的约定向投资人收取等费用
- 在卖空的情况下组合降低风险的程度由证券间的关联程度决定
- 资产配置需要考虑的因素包括
- 一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家其中控股的数量不得超过2家
- 为充分发挥证券市场统一监管体系的优势中国证监会授权各地方证监局承担一定的一线职责
- 内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%
- 证券组合追求基本收益即利息股息收益的最大化
- 基金存续期信息__监管包括
- 基金托管部门的总经理副总经理离任的基金托管银行应立即进行离任审查并自离任之日起个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局
- 基金份额上市交易公告书是基金募集阶段需要__的文件
- 对于基金管理公司可以分三个通道分别申报
- 资本资产定价模型表明证券组合承担的风险越大则收益
- 年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标其中的重要提示包括投资风险提示
- 申请托管资格的商业银行须在等方面符合证券投资基金法及证券投资基金托管资格管理办法等法律法规的规定
- 信奉有效市场理论的机构投资者通常采用指数化型证券组合以求获得市场平均的收益水平
- 在一个有效的市场上可能存在证券价格被高估或被低估的情况
- 下列变量之间是线性关系的是
- 基金管理人和代销机构在选择合作伙伴时可将调查结果作为是否选择对方进行合作或向投资人推介的重要依据
- 基金会计核算业务指引在基金监管法律制度体系中属于
- 道·琼斯公用事业指数是模拟某种专业化的指数
- 基金管理人可以对基金的证券投资业绩水平进行预测
- 随着投资者年龄的日益增加投资应该逐渐向倾斜
- 开放式基金在开始办理申购或者赎回前至少每月公告1次资产净值和份额净值
- 基金投资人应根据自己的收益偏好和风险承受能力对基金品种作出审慎选择
- 对QDI2基金除创新复杂产品外成熟产品不再组织境外专家进行评审
- 提出套利定价理论的是
- 开放式基金放开申购赎回后会于每个开放日的次日__基金份额净值和份额累计净值
- 在不允许卖空的情况下如果只考虑投资于两种证券组合线上的组合均是可行的
- 风险的大小用未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映这种偏离程度由度量
- 证券交易所主要负责起草修订基金信息__规范对基金募集申请材料中的信息__文件进行审核
- 中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管的事项包括
- 基金份额参考净值是指在交易时间内申购赎回清单中组合证券含预估现金部分的市值现值
- 基金合同的__内容包括开放式基金份额总额和基金合同期限或者封闭式基金的最低募集份额总额
- 对养老金计划来说在通过资产配置构建投资组合时应同时考虑
- 由资本市场线所反映的关系可以看出在均衡状态下市场对有效组合的风险提供补偿
- 商业银行的基金托管业务活动主要受中国银监会的监管
- 基金托管人资格由核准
- 可以用来计算Er和σ的计算机运用软件有
- 在资本资产定价模型假设下当市场达到均衡时所有有效组合都可视为无风险证券与市场组合的再组合
- 基金合同中约定了争议解决方式
- 如果市场是弱势有效市场那么投资分析中的技术分析方法将不再有效
- 当基金将验资报告提交中国证监会办理基金备案手续后基金不必__基金合同生效公告
- 在确定资产类别的基础上可以计算不同资产类别之间的相关程度以及不同资产之间投资收益率的相关程度
- 根据投资者对的不同看法证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型
- 可以参与股指期货交易的基金包括
- 开放式基金应当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在1年以内的政府债券以备支付基金份额持有人的赎回款项
- 基金管理公司董事会每年应至少召开定期会议
- 法玛有关有效市场形式的描述中将信息分为
- 基金销售业务资格部分终止的基金销售机构可以办理业务
- 不允许卖空时证券组合可行域的形状依赖于
- 按规定基金经理在任职前应当通过中国银监会组织的证券投资法律知识考试
- 公司应当及时__基金经理的变更情况自公司作出决定之日对外公告并将任免材料报中国证监会相关派出机构
- 证券交易所自律管理的内容包括
- 基金在任何交易日不包括平仓的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的10%
- 有效市场假设理论认为证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应
- 以下能够带来基本收益的有价证券是
- 行为金融理论以的研究成果为依据认为投资者行为常常表现出不理性因此会犯系统性的决策错误
- 基金管理公司在申请获批QDI2业务资格后需要针对QDI2基金的产品特性补充等材料
- 公司异常是由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象
- 可以依法开立基金销售结算专用账户
- β系数的经济含义有
- 如果风险资产市场价格持续下降投资组合保险策略的表现可能买入并持有策略
- APT揭示了
- 基金销售机构应设置必要的信息管理岗位对重要业务环节应当实行双人双岗
- 证券监管的目标主要是保护投资者保证市场的公平效率和透明降低系统风险
- β系数可以反映
- 证券组合线的形状可以是
- 多种证券组合的可行域左边界必然向外凸或呈线性即不会出现凹陷
- 期望收益与由β系数测定的系统风险之间存在关系
- 基金管理人负责办理的信息__事项具体涉及基金募集上市交易投资运作净值__等各环节
- 不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异即使是同一类别的基金计提管理费的方式也可能不同