深圳交易所上市开放式基金的基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。( )
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题目介绍:
深圳交易所上市开放式基金的基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率不可按份额持有时间分段设置赎回费率,
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全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额交易单位为债券面额
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证券公司托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式至少__一次集合计划份额净值
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对市场风险可能给证券公司造成的损失证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息__和风险提示采取如下措施进行控制
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客户融资买入证券时融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例计算公式为
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证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则明确等事项经证监会批准后实施
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证券公司从事专项资产管理业务需通过专门账户经营运作
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客户及其一致行动人通过持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时应当依法履行相应的信息报告__或者要约收购义务
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自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务
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国债现货交易清算应收资金为元
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证券公司应当在每一月份结束后个工作日内向中国证券监督管理委员会注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券的相关情况
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证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的要求有
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证券金融公司开展转融通业务应当以自己的名字开立的资金账户有
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证券公司开展资产管理业务禁止的行为有
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资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律行政法规和其他有关规定或者违反资产管理合同约定的应当予以制止并及时报告
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证券交易中的__信息包括
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融资融券标的股票交易被实施特别处理的交易所自该股票被实施特别处理下一日起将其调整出标的证券范围
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当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时折算率为100％
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证券金融公司应当于每个交易日公布的转融通信息包括
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集合资产管理计划推广期间的费用可以在集合资产管理计划中列支但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定
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在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于__消息知情人
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证券交易所质押式回购交易中对经纪融资回购业务融资方结算参与人以名义与中国结算公司建立质押关系
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对转融通担保证券账户内记录的证券由证券金融公司以自己的名义行使对证券发行人的权利
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证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是
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应当制定转融通业务合同标准格式报证监会备案
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在债券质押式回购交易中正回购方是
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证券交易所质押式回购交易中质押券欠库的如未补充申报提交从该交易日起含节假日向该融资方结算参与人收取违约金
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证券公司融资融券的业务决策机构主要负责
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证券公司申报的强制平仓指令应包括
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用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算
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当日资金清算净额为元
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证券公司开展资产管理业务应当在资产管理合同中明确规定由客户自行承担投资风险
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集合资产管理计划说明书应该清晰说明
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负责融资融券业务的具体管理和运作制定融资融券合同的标准文本确定对具体客户的授信额度对分支机构的业务操作进行审批复核和监督
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一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的
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证券公司将自有资金投资于依法公开发行的等中国证监会认可的风险较低流动性较强的证券或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理且投资规模合计不超过其净资本80%的无须取得证券自营业务资格
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证券公司操纵市场的以下处罚正确的有
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证券公司应建立健全自营业务授权制度明确授权权限时效和责任对授权过程进行书面记录保证授权制度的有效执行
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自营业务关键岗位人员离任前应当由稽核部门进行审计
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证券公司从事资产管理业务违反试行办法和实施细则的有关规定有下列情形之一的应当主动改正未能改正的责令改正拒不改正的暂停其资产管理业务单处或者并处警告罚款情节严重的依法取消其资产管理业务资格
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自营业务的风险主要包括
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操纵证券市场手段包括
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净资本不低于人民币亿元的证券公司可以从事资产管理业务
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证券公司开展定向资产管理业务需
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证券公司从事证券资产管理业务接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得的罚款
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集合资产管理计划推广期间应当由负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
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是指客户通过其信用证券账户申报卖券结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式
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法人或者依法成立的其他组织可以用筹集的资金参与定向资产管理业务
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证券交易所要求会员编制库存证券报表
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融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金ETF的应当符合下列条件
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中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的进行审查
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对融资方违约的交易中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻解冻国债在日可用
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证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于人
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有下列行为之一操纵证券交易价格获取不正当利益或转嫁风险情节严重的将追究刑事责任
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证券公司设立集合资产管理计划办理集合资产管理业务要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
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融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中证券公司向客户并由客户交存相应担保物的经营活动
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集合资产管理计划申购新股不设申购下限但所申报的金额不得超过该计划的总资产所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
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发行人的分配股利和增资计划属于__信息
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转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司以供其办理融资融券业务的经营活动
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充抵保证金的有价证券在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算
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集合资产管理合同应包括的主要内容有
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客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户
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证券金融公司应履行的职责有
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证券公司向客户融资只能使用融资专用资金账户内的资金向客户融券只能使用融券专用证券账户内的证券
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需要回购融入资金是元不考虑各项税费
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定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的相匹配
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证券金融公司的资金除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外只能用于
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证券公司开展利率互换交易业务需要向申请
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证券自营业务运作管理中应当相互分离并由不同人员负责
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下列关于证券法对证券自营业务违规行为的规定中正确的有
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- 证券公司办理集合资产管理业务可以接受形式的资产
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- 对转融通担保证券内的证券为名义持有人登记于证券持有人名册
- 证券公司未经批准用多个客户的资产进行集合投资或者将客户资产专项投资于特定目标产品的依照证券法的规定对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告撤销任职资格或者证券从业资格并处以的罚款
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- 用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
- 深圳证券交易所规定单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元
- 证券金融公司为履行证监会规定的转融通职责可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券
- 发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形应于有关事实发生之日起工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
- 资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行
- 是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户
- 是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户
- 证券公司开展定向资产管理业务由客户自行行使其所持证券的权利履行相应的义务客户不得书面委托证券公司行使权利
- 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时交易所可以在次一交易日暂停其融资买入并向市场公布
- 证券金融公司开展转融通业务应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立
- 回购到期清算日的融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约
- 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系主要内容包括
- 资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度不定期进行自查
- 在集合资产管理计划中客户承担的主要义务有
- 公司的董事监事或者经理发生变动在尚未公开时属于__信息
- 资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律行政法规应当要求改正未能改正的应当拒绝执行并向中国证监会报告
- 证券无须在每月结束后7个工作日内向书面报告当月的融资融券情况
- 为全国银行间市场债券回购市场的参与者的报价交易提供中介及信息服务
- 对有以下情况的客户以及本公司的股东关联人证券公司不得向其融资融券
- 证券公司申请融资融券业务资格信息系统安全稳定运行最近未发生因公司管理问题导致的重大事故
- 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得的罚款
- 证券公司可以通过报刊电视广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
- 证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内向中国证券监督管理委员会注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有
- 是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价并可同时报出该券种的买卖数量清算速度等交易要素
- 证券公司通过其合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时应当依法履行信息报告__或者要约收购义务
- 从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有
- 应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控
- 证券公司开展融资融券业务时以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有
- 证券公司在向客户融资融券前应当与客户协商制定融资融券业务合同
- 全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定但最长不得超过
- 证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上从业经历的人员不少于5人
- 证券公司在向客户融资融券前应当与其签订由统一制定的融资融券业务合同
- 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
- 管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善违规操作而导致管理的客户资产损失违约或与客户发生纠纷等可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失
- 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
- 下列有关自营业务的含义正确的有
- 限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括
- 客户的信用资金账户开立数量为
- 证券金融公司应当自每月结束之日起个工作日内向证监会报送月度报告
- 用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券该账户不得用于证券买卖
- 证券公司对客户融资融券的比例不得低于60％保证金
- 证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的由证监会视具体情形采取责令改正出具警示函责令公开说明责令定期报告等监管措施应当给予行政处罚的由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告罚款
- 客户提交的融资融券保证金只能为现金
- 是全国银行间债券市场的主管部门
- 客户在从事融资融券交易期间证券公司将以融资融券合同约定的通知与送达方式及通讯地址向客户发送通知通知发出并经过约定的时间后将视作证券公司已经履行对客户的通知义务
- 证券公司只能以书面方式对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载妥善保存
- 定向资产管理合同应当包括指定的合同必备条款
- 业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因等原因导致业务经营损失的可能性
- 只要不使用__信息交易证券公司的从业人员是可以买卖股票的
- 作为融资买入或融券卖出的标的证券日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上这里的基准指数在深圳证券交易所是指
- 证券公司托管机构应当至少每向客户提供一次准确完整的资产管理报告资产托管报告对报告期内客户资产的配置状况价值变动情况等作出详细说明
- 全国银行间市场买断式回购中负责买断式回购交易的日常监测工作
- 证券公司自营业务运作管理的重点有
- 买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应首期交易净价
- 除证券暂停终止交易等特殊情形外证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
- 在以证券公司名义开立的内应当为每一融资融券客户单独开立信用账户
- 证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券以获取盈利的行为
- 对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料或提供不真实不准确不完整的资料
- 融资融券中的证券被调整出标的证券范围的在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效
- 证券公司可以在规定的最低限额的基础上提高本公司客户委托资产净值最低标准
- 业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控对单个客户融资融券规模过大期限过长而造成证券公司的可能性
- 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同向一家证券公司融入资金和证券
- 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券证券金融公司仍须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告__或者要约收购义务
- 在证券自营业务中证券买卖的时机价格数量由证券委托人决定但风险由证券公司承担
- 在之间进行证券交易影响证券交易价格或者证券交易量属于操作市场的手段
- 自集合资产管理计划开始投资运作之日起内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的应于以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况
- 客户维持担保比例低于时证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物
- 证券交易所质押式回购交易中欠库是指证券账户
- 全国银行间债券市场质押式回购期限最短为最长为
- 集合资产管理计划存续期届满展期解散或终止的应在中国证券监督管理委员会批复同意后个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备
- 证券公司资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立
- 证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于期限不超过个月
- 证券自营业务买卖对象除了上市证券还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券
- 在证券自营买卖中其买卖的收益与收益由证券公司自身承担而在代理买卖业务中其收益与损失由委托人和证券公司分担
- 证券公司办理集合资产管理业务由行使集合资产管理计划所拥有证券的权利履行相应的义务
- 证券公司在交易所从事融资融券交易应按照有关规定开立融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户并在开户后3个交易日内报交易所备案
- 从事转融通业务及相关活动应当遵循原则不得损害社会公共利益
- 证券交易所质押式回购交易中融资方结算参与人通过交易系统向申报提交质押券与其建立质押关系
- 证券公司可以从自营账户中提取现金
- 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日R为到期日
- 从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于人民币
- 证券交易所质押式回购实行
- 可作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件有
- 在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内应当为每一客户单独开立
- 证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查并自中国证监会决定受理其申报材料后个工作日内将对申报材料的书面意见报送到中国证监会
- 证券公司从事证券自营业务可以
- 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例计算公式为
- 自营业务的运作流程管理中应重点加强明确自营操作指令的权限及下达程序请示报告事项及程序等
- 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的接受单个客户的资金数额不得低于人民币万元
- 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债投资级公司债货币市场基金央行票据等中国证监会认可的风险较低流动性较强的证券或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理且投资规模合计不超过其净资本的无须取得证券自营业务资格
- 在我国自营业务必须与等业务在机构人员会计核算上严格分离