证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
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证券公司应当自专用证券账户开立之日起个交易日内将专用证券账户报证券交易所备案,
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转融通业务的保证金处理应当做到
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由有关高级管理人员及部门负责人组成负责制定融资融券业务操作流程确定对单一客户和单一证券的授信额度融资融券的期限和利率费率保证金比例和最低维持担保比例等事项
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中国结算公司沪深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的
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同一客户只能开立一个交易所专用证券账户
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中国结算公司沪深分公司直接维护客户的
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最低结算备付金可用于应急交收但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时结算参与人应补足
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证券公司应当按证券公司融资融券业务管理办法规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有
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在证券交易所质押式回购的清算与交收时质押券欠库的融资方结算参与人应当于本交易日结束前补足质押券
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关于沪深证券交易所对债券回购交易的申报单位最小报价变动单位及申报数量的规定下列说法正确的有
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中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属并将处理结果并入当日市场净额清算
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买断式回购协议的正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券
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证券公司融资融券业务的前中后台应当相互分离相互制约
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证券公司违规开展资产管理业务的中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正并可以采取的监管措施有
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证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的出具法律意见
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全国银行间市场买断式回购期间交易双方不得换券现金交割和提前赎回
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全国银行间债券市场质押式回购的质押登记是指中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令在融券方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为
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指在首次交收日完成债券质押登记后逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式
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下列关于银行间市场保证金或保证券制度和上海证券交易所买断式回购的履约金制度的说法中正确的有
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经过手续投资者持有该证券的事实得到确认
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下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是
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深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有品种
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- 上海证券交易所买断式回购交易按照进行申报
- 如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约中国结算公司沪深分公司将从违约第日起采取处置暂不交付证券的措施收回此前垫付的资金
- 在证券交易所买断式回购到期回购结算时中国结算公司上海分公司接受对同一笔交易的多次申报但以第一次申报为准
- 证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的
- 证券公司开展资产管理业务可以
- 是中国证监会根据国务院的决定批准设立专司转融通业务的股份有限公司
- 证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后应当根据证券公司的申请以证券金融公司的名义为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户
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- 全国银行间债券市场回购期限是
- 在证券交易所质押式回购的清算与交收时结算参与人客户或自营结算备付金账户净应收款的应当按照规定履行资金交收义务
- 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券不得用于从事交易所债券回购交易
- 资产管理业务存在的风险主要有
- 当日购买的债券当日可用于质押券申报并可进行相应的债券回购交易业务
- 与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言上海证券交易所履约金制度的特点有
- 是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向
- 交易双方经过协商可以延长全国银行间债券市场买断式回购的回购期限
- 在证券交易所质押式回购的清算与交收时结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续
- 证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件包括
- 上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有
- 可作为融资买入或融券卖出的标的证券在过去三个月内日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过%且波动幅度不超过基准指数波动幅度的倍以上
- 上海证券交易所买断式回购每笔申报限量为竞价撮合系统最小手最大手
- 在全国银行间债券市场买断式回购交易中买断式回购发生违约其最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司同业中心和中央结算公司应在接到报告后个工作日内将最终结果予以公告
- 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况防止出现挪用或者遗失
- 对有以下情况的客户以及本公司的股东关联人证券公司可以向其融资融券
- 证券公司申请融资融券业务资格应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有
- 证券公司应当按季编制资产管理业务的报告报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案
- 指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后双方解除债券质押关系的交收方式
- 中国证监会对本集合计划出具了批准文件表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证参与集合计划没有风险
- 证券公司将其管理的客户资产投资于发行的证券应当事先取得客户的同意事后告知资产托管机构和客户同时向证券交易所报告
- 客户融资融券交易期间如果中国人民银行规定的调高证券公司将相应提高融资利率或融券利率
- 债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的由中国人民银行给予警告并可处人民币以下的罚款
- 存在需进行证券交收违约处理的可能
- 证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定
- 证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的这个期限不得超过交易日
- 客户融入证券后归还证券前在下列情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿
- 证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准
- 中国证券登记结算有限责任公司沪深分公司接收证券交易数据时应当核对所接收数据的
- 客户融资买入证券后可通过的方式向证券公司偿还融入资金
- 标准券库存余额为元
- 证券金融公司开展转融通业务应当向证券公司收取一定比例的保证金证券可以充抵保证金但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20％
- 对集合资产管理业务实行集中统一管理建立严格的业务隔离制度主要包括
- 买断式回购的清算与交收中证券方面中国结算公司上海分公司根据清算结果按照的原则将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨
- 日均换手率是指过去1个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值
- 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额但是法律行政法规另有规定的除外
- 证券公司选择客户时要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满以上
- 双边报价中开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时连续报出该券种的买卖实价并可同时报出该券种的等交易要素
- 违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告撤销任职资格或者证券从业资格并处以3万元以上30万元以下的罚款
- 以交易系统生成的成交单电报和电传作为回购成交合同的业务公章和法定代表人或授权人签字也是必备条款
- 证券公司开展定向资产管理业务应当依据法律行政法规试行办法等规定与客户托管机构签订书面定向资产管理合同约定的权利义务
- 债券回购业务参与者擅自从事借券租券等融券业务可能的处罚措施有
- 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时申报数量为单笔申报最大数量应当不超过
- 客户申请开展融资融券业务要在指定商业银行开立信用证券账户和信用资金台账在证券公司开立信用资金账户
- 下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算的说法中正确的有
- 全国银行间债券市场交易管理办法第三十四条规定债券回购业务参与者有下列行为之一的由中国人民银行给予警告并可处3万元人民币以下的罚款可暂停或取消其债券交易业务资格
- 要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收
- 证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总统计并在予以公告
- 上海证券交易所规定每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的
- 以下关于全国银行间债券市场回购的说法正确的有
- 商业银行应通过进行债券交易的资金结算商业银行与其他参与者之间其他参与者相互之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定
- 证券公司违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告3万元以上10万元以下的罚款情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格
- 结算备付金利息结息一次结息日为每季度第三个月的20日应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金
- 是指客户通过其信用证券账户申报买券结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式
- 证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式查询客户定向资产管理账户内资产配置状况价值变动交易记录等相关信息
- 证券公司未按照规定为客户开立账户的责令改正情节严重的处以的罚款并对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下的罚款
- 证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有
- 证券公司在与客户签订融资融券业务合同前向客户履行的告知义务有
- 负责制定融资融券业务的基本管理制度决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责确定融资融券业务的总规模
- 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为
- 是投资者后续进行买卖转让质押等流转和处置行为的前提
- 在进行全国银行间债券市场质押式回购交易时回购到期时参与者经过商议可以展期
- 全国银行间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效
- 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内向证监会报送年度报告
- 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有
- 由于债券的发生转移因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券
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- 证券公司对证券发行人的权利是指
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- 上海证券交易所买断式回购的回购期限有
- 证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位
- 证券公司建立完善的交易控制体系应严格遵守法律行政法规和中国证券监督管理委员会的规定符合定向资产管理合同约定的投资目标投资范围和投资限制等要求
- 当日申报转回的债券当日不可以卖出