证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是( )。
所属题库：证券从业资格
题目介绍:
证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是,
维护交易的合法性?保证相关资料的同一性?提高成交的准确率?避免造成不必要的纠纷? 本题为多项选择题收录于证券从业资格题库中。
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股票交易特别处理分为警示存在中止上市风险的特别处理和其他特别处理
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客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券不得用于从事交易所债券回购交易
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自然人客户申请开通创业板市场交易的营业部经办人在交易日后为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务
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在客户营销人员应当使得客户有一个态度的转变如认可或支持该公司及其产品
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除证券暂停终止交易等特殊情形外证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
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假设经纪人不收委托手续费采用净价交易则买入国债实际总的付出是元
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对于开市期间停牌的申报深圳证券交易所规定集合竞价期间不揭示集合竞价参考价格匹配量和未匹配量
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当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时折算率为100％
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证券公司至少每年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
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在客户交易结算资金第三方存管制度框架下证券公司与客户之间的资金清算交收需要由配合完成
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健全创业板投资者教育工作制度需要
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自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部或B股托管机构出具的原
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是证券公司通过营销渠道采取多种促销方式与客户建立关系并促成交易的过程是证券经纪业务营销活动的第一个环节
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目前在填写证券名称时通常的做法是填写全称及代码这样不容易出错
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证券经纪商在接受客户委托进行申报时同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类数量价格相同时不得自行对冲完成交易仍应向证券交易所申报竞价
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明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份
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证券公司向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息有
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具备条件的法人和其他组织可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者
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售中服务是指客户营销人员提供的服务
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证券公司应当至少根据客户证券投资情况等进行一次后续评估
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传真委托客户必须写明
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证券公司诱使客户进行不必要的证券交易或者从事证券资产管理业务时使用客户资产进行不必要的证券交易的责令改正处以的罚款给客户造成损失的依法承担赔偿责任
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在上海证券交易所每个交易日交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认
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客户卖出信用证券账户内证券所得价款可以先购入证券然后再偿还其融资欠款
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讲解业务规则协议内容和揭示风险签署实际上起到了投资者教育的作用
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证券金融公司开展转融通业务应当向证券公司收取一定比例的保证金证券可以充抵保证金但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20％
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目前我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的
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证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收是整个结算过程不可缺少的环节
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是招揽客户的前提和基础
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自然人客户变更代理人的到柜台提交有效身份证明原件代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡
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一般来说风险揭示书会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于
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证券投资顾问服务协议应当约定自签订协议之日起个工作日内客户可以书面通知方式提出解除协议
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客户提交的融资融券保证金只能为现金
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转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司以供其办理融资融券业务的经营活动
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证券公司在资金清算交收中的职责主要有
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人工电话委托接单员必须打开录音电话要求客户报出
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上海证券交易所和深圳证券交易所都包括的开盘集合竞价期间的即时行情内容有
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最重要的功能是发送字节较短的信息包括证券行情和其他动态新闻
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具备条件的个人投资者可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者
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证券公司在交易所从事融资融券业务应当按交易所规定使用融资融券专用交易单元上交所或按指定交易的要求指定交易单元深交所进行
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证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括
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我国现行规定的委托期为当日有效
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证券经纪商必须承担的义务体现了的具体原则
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在采用客户或证券经纪商营业部营业员直接申报的情况下客户撤单仍须通知场内交易员
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在公司股票交易实行退市风险警示期间公司应当至少在每月前个交易日内__公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况
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取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务不得因经纪业务影响自营业务
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固定收益证券综合电子平台的询价交易中询价方每次可以向家被询价方询价
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证券公司监督管理条例规定证券经纪人为自然人能接受证券公司的委托开展经纪业务营销活动
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证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成
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是指将证券从证券牌价表中剔除不允许再进行交易
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固定收益平台的询价交易中交易商可以匿名或实名方式报价
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遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户自然人客户必须凭办理补卡或换卡事宜
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开盘集合竞价期间未成交的买卖申报自动进入连续竞价
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卖出国债的实际收入为元
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经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性有效性完整性及一致性时可以采取的措施有
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境内合伙企业创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有
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可以受理非交易过户的情形包括
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深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告
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是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户投资者转移过程中所经过的途径
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当上市公司消除退市风险的情形后证券交易所可撤销其退市风险警示否则公司将面临中止上市风险
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证券投资基金账户简称基金账户是用于买卖上市基金的一种专用型账户
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客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部办理撤销指定转托管客户持有效证件到开户证券营业部填制资金账户销户申请表
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在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出并由客户交存相应担保物的经营活动
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定价申报每笔成交的交易数量或交易金额应当满足深圳证券交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准
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境内合伙企业申请开立证券账户在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时如果有多名合伙企业执行事务合伙人的由其中名在授权书上签字
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撤销指定交易的投资者在撤销指定交易的手续办妥后就可进行交易
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复牌是指处于停牌中的证券恢复交易
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证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的客户账户类资料更改登记表上写明
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对客户进行分类管理的主要依据是客户的
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对于合伙企业创业投资企业等非法人组织委托交易的证券公司应每年核实其如未办理证券公司应督促其及时更正
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对于由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定
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经办人查验法人客户开户条件是否符合证券法规定应以企业真实名称开立资金账户不得以他人名义开立资金账户进行证券交易可以采取的措施有
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指定商业银行在资金清算交收中的职责主要有
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股须交易的特别处理不仅是对上市公司的处罚也是对上市公司目前状况的一种揭示是要提示投资者注意风险
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在上海证券交易所无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格由买卖双方在前收盘价的上下之间自行协商确定
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证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有
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是指不考虑各细分市场的差异性仅强调它们的共性而将它们视为一个统一的整体市场
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在委托未成交之前客户有权变更和撤销委托
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证券经纪商申报竞价成交后买卖即告成立成交部分不得撤销
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连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式
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证券交易所可以针对证券交易中重点监控事项进行调查会员及其证券营业部投资者应当予以配合
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机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记提交的证券权属证明文件包括
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证券公司要从环节着手风险揭示向客户讲解有关业务合同协议的内容明示证券投资的风险并由客户在风险揭示书上签字确认
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售后服务是指客户营销人员提供的服务
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客户开立资金账户时应同时自行设置
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证券公司向客户融资只能使用融资专用资金账户内的资金向客户融券只能使用融券专用证券账户内的证券
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证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件校验为客户办理资金账户结息手续客户资金停止计息
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证券投资顾问服务收费应向账户支付
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在市场营销策略下因为营销人员把所有的资源都投入到该目标市场而单一市场客户资源有限整体业绩提升将受到很大的限制
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固定收益平台交易商之间的交易是指交易商之间按照规定通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
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证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案保存时间不少于年
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风险揭示书内容与格式要求由指定
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合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户为客户提供资产管理服务的应当开立名义持有人账户
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自然人客户申请开通创业板市场交易的在交易日后为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务
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细分市场的特征是指规模要大到足以获得利润的程度
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证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券证券金融公司仍须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告__或者要约收购义务
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- 证券公司应当对证券经纪人进行不少于个小时的执业前培训
- 证券公司从事证券投资顾问业务应当遵守法律行政法规和规定加强健全内部控制防范利益冲突切实维护客户合法权益
- 固定收益平台的报价交易中交易商的每笔买卖报价数量为手或其整数倍报价按每手逐一进行成交
- 证券经纪业务的非柜台委托包括
- 境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户然后凭到该证券公司开立B股资金账户
- 证券公司及其人员应当遵循原则勤勉审慎地为客户提供证券投资顾问服务
- 转托管只能是一只证券或多只证券
- 证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后应当根据证券公司的申请以证券金融公司的名义为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户
- 售前服务是指客户营销人员提供的服务
- 在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报
- 证券的挂牌摘牌停牌与复牌证券交易所要予以公告
- 时客户应与营业部有事先约定一般采取签订专项协议方式并预留印鉴签名
- 是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户
- 过户费是委托买卖的股票基金成交后买卖双方为变更证券登记所支付的费用
- 投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有
- 融资融券中的证券被调整出标的证券范围的在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效
- 在证券委托交易中证券经纪商作为受托人应享有的权利有
- 证券公司营业部为客户办理账户业务时应严格坚持制度严格审核客户身份信息
- 以同一身份证明文件营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间大量或者频繁进行互为对手方的交易上海和深圳证券交易所将予以重点监控
- 根据市场发展需要证券交易所可以调整证券交易公开信息的内容
- 证券公司从事证券经纪业务可以
- 一家证券公司的客户资金可以存放在家指定商业银行并确定家为主办银行
- 指定交易是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人作为其证券交易的唯一受托人并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度
- 买方和卖方就大宗交易达成一致后买卖双方成交申报分别通过各自委托会员的席位进行
- 在深圳证券交易所同一证券公司的不同席位之间当日买入证券可以转托管
- 权益类证券大宗交易债券大宗交易除公司债券外深圳证券交易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日
- 证券公司的客户招揽包括等环节
- 证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件资料保存期限不少于30年
- 每个合格投资者可分别在上海深圳证券交易所委托家境内证券公司进行证券交易
- 以软件工具终端设备等为载体向客户提供投资建议或者类似功能服务的应当执行本规定并符合下列要求
- 以下属于证券公司的直接营销渠道
- 客户回访应当留痕相关资料应当保存不少于年
- 对于以下情况营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后方可为其办理新开资金账户手续
- 当日有效是指委托人与证券公司约定从委托之时到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效
- 上海证券交易所规定连续竞价期间未成交的买卖申报自动进入收盘集合竞价
- 以下属于证券经纪商应承担的义务有
- 融资融券客户维持担保比例不得低于150%
- 卖出股票的实际收入为元
- 客户在从事融资融券交易期间证券公司将以融资融券合同约定的通知与送达方式及通讯地址向客户发送通知通知发出并经过约定的时间后将视作证券公司已经履行对客户的通知义务
- 证券公司采用差异性市场营销策略时会
- 在上海证券交易所是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量
- 证券交易所对证券交易实行实时监控
- 证券金融公司不得为他人的债务提供担保
- 证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中相关人可以向证券交易所提出复核申请的是
- 证券经纪业务中资金账户挂失补办时经办人需查验客户所提供的相关资料有效身份证明文件与本人的
- 证券账户注册资料的查询需填写
- 根据有关规定上市公司__定期报告临时公告要进行
- 股票封闭式基金出现异常波动的证券交易所分别公告该股票封闭式基金交易异常波动期间累计买入卖出金额最大3家会员营业部深圳证券交易所是营业部或交易单元的名称及其累计买入卖出金额
- 客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是
- 按照上海证券交易所和深圳证券交易所的有关规定在无撤单的情况下委托当日有效
- 细分市场的特征是指细分市场在观念上要能够区别并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应
- 2手国债的应计利息总额为元
- 对于无记名证券而言完成了清算和交收还有一个登记过户的环节完成了登记过户证券交易过程才告结束
- 在深圳证券交易所买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价
- 是指证券被列人证券牌价表并允许进行交易
- 报价交易中买卖报价为待定报价的其他交易商接受报价后原报价的交易商于分钟内确认的经固定收益平台验证通过后成交
- 下列关于证券公司市场营销策略的说法正确的有
- 证券经纪商承担的义务主要体现了的原则
- 境内法人申请开立证券账户时客户需填写
- 证券公司公布的融资保证金比例融券保证金比例及维持担保比例的最低标准不得低于证券交易所规定的标准
- 证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位
- 客户阅读客户须知可以了解的内容有
- 依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度资金汇出入等实施外汇管理
- 对于合伙企业创业投资企业等非法人组织其信息发生变化的证券公司核实后应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改
- 证券账户管理规则规定中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立
- 固定收益平台的交易商当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出
- 上海证券交易所债券市场专业投资者可以参与交易的债券产品有
- 印花税是根据国家税法规定在A股和B股成交后对买方投资者按照规定的税率分别征收的税金
- 向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请办理过户登记需提交的申请材料有
- 上市公司因出现股权分布发生变化导致连续30个交易日不具备上市条件的情形公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案经证券交易所同意其实施的证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
- 在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的交易价格涨跌幅的比例为
- 申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持有人变更的情形有
- 营销人员采用会选择多个潜在的客户群作为目标市场对每个细分市场设计独立的营销组合并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务从而能够更好地满足客户的需求
- 下列关于证券经纪业务资金账户挂失补办的说法中正确的有
- 证券公司应当根据不同客户的情况进行管理
- 对于达到20%的前3只证券上海证券交易所分别公布相关证券当日买入卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入卖出金额
- 大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量
- 深圳证券交易所协议平台的定价申报不承担成交义务申报指令可以撤销
- 证券公司对客户融资融券的比例不得低于60％保证金
- 在权证业务中标的证券除权除息不会影响权证行权价格
- 目前我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道包括
- 办理指定交易变更手续时投资者需要向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请并向上海证券交易所申报撤销指定交易
- 客户通过进行的交易不论成交与否其委托记录应按规定期限保存于营业网点
- 按照我国现行的交易规则按集合竞价产生开盘价后未成交的买卖申报仍然有效并按原申报顺序自动进入连续竞价
- 客户在买卖上海证券交易所上市的证券时必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码
- 证券经纪业务的具体对象是
- 证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于个工作日
- 深圳证券交易所的A股过户费包含在交易经手费中不向投资者单独收取
- 对技术性停牌或临时停市的决定证券交易所不需要通过网站及相关媒体及时予以公告
- 香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具应当遵守相关监管要求投资品种和比例由中国证监会和人民银行确定
- 目前证券交易通道包括
- 大宗交易的成交申报须经中国证券登记结算有限责任公司确认交易所确认后买方和卖方不得撤销或变更成交申报并必须承认交易结果履行相关的清算交收义务
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- 对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托均视为无效委托
- 证券金融公司不以营利为目的
- 客户作为委托合同的委托人必须承担的义务有
- 深圳证券交易所证券的收盘价通过的方式产生
- 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内向证监会报送年度报告
- 境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有
- 申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的