证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是( )。
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题目介绍:
证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中相关人可以向证券交易所提出复核申请的是,
约见谈话?限制相关证券账户交易?口头或书面警示?要求提交书面承诺? 本题为最佳选择题收录于证券从业资格题库中。
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股票交易特别处理分为警示存在中止上市风险的特别处理和其他特别处理
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客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券不得用于从事交易所债券回购交易
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自然人客户申请开通创业板市场交易的营业部经办人在交易日后为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务
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申请人申请过户登记时如过人方为境外投资者且未开立证券账户的该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用于证券买卖
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对于开市期间停牌的申报深圳证券交易所规定集合竞价期间不揭示集合竞价参考价格匹配量和未匹配量
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当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时折算率为100％
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明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份
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证券公司诱使客户进行不必要的证券交易或者从事证券资产管理业务时使用客户资产进行不必要的证券交易的责令改正处以的罚款给客户造成损失的依法承担赔偿责任
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证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算包括但不限于交易基金代销新股申购等业务后的3个交易日内办理完毕销户手续
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中国证券业协会颁布的证券经纪人执业规范试行规定的禁止性行为有
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客户卖出信用证券账户内证券所得价款可以先购入证券然后再偿还其融资欠款
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讲解业务规则协议内容和揭示风险签署实际上起到了投资者教育的作用
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证券金融公司开展转融通业务应当向证券公司收取一定比例的保证金证券可以充抵保证金但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20％
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目前我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的
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证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格且不得销售非法产品
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是招揽客户的前提和基础
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自然人客户变更代理人的到柜台提交有效身份证明原件代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡
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从营销包括的主要环节来分营销人员的客户服务可以分为
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一般来说风险揭示书会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于
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证券投资顾问服务协议应当约定自签订协议之日起个工作日内客户可以书面通知方式提出解除协议
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转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司以供其办理融资融券业务的经营活动
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人工电话委托接单员必须打开录音电话要求客户报出
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最重要的功能是发送字节较短的信息包括证券行情和其他动态新闻
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在证券经纪业务营销中客户服务主要包括交易通道服务有形服务和信息咨询服务等附加服务
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具备条件的个人投资者可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者
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证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括
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证券经纪商必须承担的义务体现了的具体原则
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证券公司应当建立健全信息查询制度客户回访制度异常交易和操作监控制度客户投诉和纠纷处理机制科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案加强对证券经纪人的日常管理
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证券公司监督管理条例规定证券经纪人为自然人能接受证券公司的委托开展经纪业务营销活动
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证券公司应当按照证监会的规定组织对证券经纪人的后续职业培训
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债券市场投资者适当性管理是指对不同特征和风险特性的债券交易品种做出分类并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者引导其参与相应类型债券交易的制度安排
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固定收益平台的询价交易中交易商可以匿名或实名方式报价
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遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户自然人客户必须凭办理补卡或换卡事宜
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证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内向证券监管机构报送年度报告
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稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性
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经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性有效性完整性及一致性时可以采取的措施有
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境内合伙企业创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有
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可以受理非交易过户的情形包括
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深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告
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自然人死亡法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后过出方证券账户无证券余额的申请人还应申请办理证券账户注销手续
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客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部办理撤销指定转托管客户持有效证件到开户证券营业部填制资金账户销户申请表
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定价申报每笔成交的交易数量或交易金额应当满足深圳证券交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准
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境内合伙企业申请开立证券账户在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时如果有多名合伙企业执行事务合伙人的由其中名在授权书上签字
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证券监管机构对证券公司的业务活动财务状况经营管理情况进行检查时有权采取的措施有
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复牌是指处于停牌中的证券恢复交易
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证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的客户账户类资料更改登记表上写明
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对客户进行分类管理的主要依据是客户的
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对于合伙企业创业投资企业等非法人组织委托交易的证券公司应每年核实其如未办理证券公司应督促其及时更正
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一般风险厌恶型的客户不愿意承担风险风险偏好型的客户追逐风险而风险中性型的客户最关心风险
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经办人查验法人客户开户条件是否符合证券法规定应以企业真实名称开立资金账户不得以他人名义开立资金账户进行证券交易可以采取的措施有
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证券经纪业务营销时对于无效投诉证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释
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股须交易的特别处理不仅是对上市公司的处罚也是对上市公司目前状况的一种揭示是要提示投资者注意风险
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证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有
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证券经纪业务合规风险的防范措施有
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放大交易风险是指投资人利用现券和回购两个品种进行债券投资的放大操作从而放大投资损失的风险
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是指不考虑各细分市场的差异性仅强调它们的共性而将它们视为一个统一的整体市场
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违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款情节严重的撤销相关业务许可
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机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记提交的证券权属证明文件包括
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证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行以每个客户的名义单独立户管理
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证券经纪人是指接受证券公司的委托代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人
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证券公司要从环节着手风险揭示向客户讲解有关业务合同协议的内容明示证券投资的风险并由客户在风险揭示书上签字确认
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证券经纪业务中的技术风险主要来自
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售后服务是指客户营销人员提供的服务
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客户开立资金账户时应同时自行设置
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证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件校验为客户办理资金账户结息手续客户资金停止计息
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无法证实客户身份证明文件真伪的证券营业部可以视情况为其办理业务
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证券投资顾问服务收费应向账户支付
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在市场营销策略下因为营销人员把所有的资源都投入到该目标市场而单一市场客户资源有限整体业绩提升将受到很大的限制
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拥有或租用在上交所开设的交易业务单元的投资者自动成为普通投资者
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证券交易公开信息涉及机构的公布名称为机构专用
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固定收益平台交易商之间的交易是指交易商之间按照规定通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
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风险揭示书内容与格式要求由指定
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合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户为客户提供资产管理服务的应当开立名义持有人账户
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自然人客户申请开通创业板市场交易的在交易日后为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务
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细分市场的特征是指规模要大到足以获得利润的程度
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证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券证券金融公司仍须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告__或者要约收购义务
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- 证券公司应当对证券经纪人进行不少于个小时的执业前培训
- 证券公司从事证券投资顾问业务应当遵守法律行政法规和规定加强健全内部控制防范利益冲突切实维护客户合法权益
- 客户对其自助及电话自动委托承担一切责任
- 证券经纪业务的非柜台委托包括
- 境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户然后凭到该证券公司开立B股资金账户
- 证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料信息
- 为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括
- 证券公司及其人员应当遵循原则勤勉审慎地为客户提供证券投资顾问服务
- 证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后应当根据证券公司的申请以证券金融公司的名义为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户
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- 客户的资金账户应当在证券营业部现场开立
- 在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报
- 证券的挂牌摘牌停牌与复牌证券交易所要予以公告
- 时客户应与营业部有事先约定一般采取签订专项协议方式并预留印鉴签名
- 证券经纪商是证券交易的中介是独立于买卖双方的第三者与客户之间不存在从属或依附关系
- 客户一旦在客户须知上签名就表明了其已阅读并完全理解且愿意承担证券市场的各种风险
- 是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户
- 投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有
- 融资融券中的证券被调整出标的证券范围的在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效
- 在证券委托交易中证券经纪商作为受托人应享有的权利有
- 证券公司营业部为客户办理账户业务时应严格坚持制度严格审核客户身份信息
- 客户有权在证券公司选择的指定商业银行范围内确定存放其资金的银行
- 以同一身份证明文件营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间大量或者频繁进行互为对手方的交易上海和深圳证券交易所将予以重点监控
- 根据市场发展需要证券交易所可以调整证券交易公开信息的内容
- 根据客户的风险偏好结合客户的资产状况可将客户类型分为
- 在我国证券经纪人具有直接营销渠道的性质
- 证券公司从事证券经纪业务可以
- 自助交割即客户凭身份证密码在自助交割机上自助进行交割自行打印交割单
- 产品销售的适应性原则是指在了解客户的基础上将适当的产品和服务提供给适当的客户
- 证券经纪业务风险主要包括
- 一家证券公司的客户资金可以存放在家指定商业银行并确定家为主办银行
- 买方和卖方就大宗交易达成一致后买卖双方成交申报分别通过各自委托会员的席位进行
- 按照我国相关证券市场法律法规的规定证券公司在开展经纪业务的过程中可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务
- 证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档按资金账号进行排序妥善保管要配备专库并由专人管理
- 证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程
- 证券公司的客户招揽包括等环节
- 证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件资料保存期限不少于30年
- 我国现行的法规规定证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量种类价格及买入或卖出的全权委托也不得将营业场所延伸到规定场所以外
- 以软件工具终端设备等为载体向客户提供投资建议或者类似功能服务的应当执行本规定并符合下列要求
- 以下属于证券公司的直接营销渠道
- 客户回访应当留痕相关资料应当保存不少于年
- 对于以下情况营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后方可为其办理新开资金账户手续
- 客户采用人工电话或传真委托必须拨打营业部指定的电话
- 以下属于证券经纪商应承担的义务有
- 融资融券客户维持担保比例不得低于150%
- 通过证券公司向结算公司申请非交易过户的经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人并扣除实际发生的费用
- 证券公司采用差异性市场营销策略时会
- 证券交易所对证券交易实行实时监控
- 证券金融公司不得为他人的债务提供担保
- 证券经纪业务中资金账户挂失补办时经办人需查验客户所提供的相关资料有效身份证明文件与本人的
- 证券账户注册资料的查询需填写
- 对具有2年以上含2年股票交易经验的自然人客户如要求开通创业板市场交易在风险揭示书上抄写声明后还必须交由营业部负责人签字确认
- 股票封闭式基金出现异常波动的证券交易所分别公告该股票封闭式基金交易异常波动期间累计买入卖出金额最大3家会员营业部深圳证券交易所是营业部或交易单元的名称及其累计买入卖出金额
- 客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是
- 客户申请转托管撤销指定交易和销户的应当在接受客户申请并完成其账户交易结算包括但不限于交易基金代销新股申购等业务后的3个交易日内办理完毕法律法规中国证券监督管理委员会及证券交易所证券登记结算机构另有规定的从其规定
- 细分市场的特征是指细分市场在观念上要能够区别并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应
- 比照一般产品的层次证券公司经纪业务的服务也可以分为几个层次
- 客户的证券买卖委托没有成交的委托记录可以不保存
- 对于证券经纪业务而言其附加服务主要包括
- 下列关于证券公司市场营销策略的说法正确的有
- 证券经纪商承担的义务主要体现了的原则
- 境内法人申请开立证券账户时客户需填写
- 证券公司公布的融资保证金比例融券保证金比例及维持担保比例的最低标准不得低于证券交易所规定的标准
- 自动传真电子信箱服务具有一定的市场需求特别适用于传递行文较长的信息资料
- 客户阅读客户须知可以了解的内容有
- 以人口统计因素为依据细分市场一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征
- 对于合伙企业创业投资企业等非法人组织其信息发生变化的证券公司核实后应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改
- 固定收益平台的交易商当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出
- 上海证券交易所债券市场专业投资者可以参与交易的债券产品有
- 向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请办理过户登记需提交的申请材料有
- 上市公司因出现股权分布发生变化导致连续30个交易日不具备上市条件的情形公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案经证券交易所同意其实施的证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
- 申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持有人变更的情形有
- 营销人员采用会选择多个潜在的客户群作为目标市场对每个细分市场设计独立的营销组合并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务从而能够更好地满足客户的需求
- 下列关于证券经纪业务资金账户挂失补办的说法中正确的有
- 证券公司应当根据不同客户的情况进行管理
- 大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量
- 深圳证券交易所协议平台的定价申报不承担成交义务申报指令可以撤销
- 证券公司对客户融资融券的比例不得低于60％保证金
- 在权证业务中标的证券除权除息不会影响权证行权价格
- 目前我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道包括
- 上交所可以根据市场发展情况调整专业投资者和普通投资者参与交易的债券产品的范围
- 客户通过进行的交易不论成交与否其委托记录应按规定期限保存于营业网点
- 确定细分市场的变量越细越好细分市场越多越好
- 按照我国现行的交易规则按集合竞价产生开盘价后未成交的买卖申报仍然有效并按原申报顺序自动进入连续竞价
- 营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件留存客户办理业务现场的头部正面照片
- 证券经纪业务的具体对象是
- 证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于个工作日
- 对技术性停牌或临时停市的决定证券交易所不需要通过网站及相关媒体及时予以公告
- 香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具应当遵守相关监管要求投资品种和比例由中国证监会和人民银行确定
- 目前证券交易通道包括
- 大宗交易的成交申报须经中国证券登记结算有限责任公司确认交易所确认后买方和卖方不得撤销或变更成交申报并必须承认交易结果履行相关的清算交收义务
- 证券公司销售产品时可以
- 证券金融公司不以营利为目的
- 客户作为委托合同的委托人必须承担的义务有
- 证券经纪业务禁止行为包括
- 证券经纪业务管理风险的防范措施包括
- 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内向证监会报送年度报告
- 境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有
- 申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的
- 委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时可依据证券买卖代理协议的约定申请仲裁或者直接向法院提起诉讼