不同于深圳证券交易所，上海证券交易所的会员需承担的义务有( )。
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题目介绍:
不同于深圳证券交易所上海证券交易所的会员需承担的义务有,
维护投资者和证券交易所的合法权益?派遣合格代表入场从事证券交易活动?遵守国家的有关法律法规,规章和政策?按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料? 本题为最佳选择题收录于证券从业资格题库中。
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在深圳证券交易所证券交易所会员交易申报的途径有
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中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下
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客户在办理网上委托时不需再开通柜台委托电话委托等其他委托方式
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因出现股权分布发生变化导致连续个交易日不具备市条件的情形公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案经证券交易所同意其实施的由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
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以下关于回购交易的说法正确的有
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中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后在内再次受到深圳证券交易所公开谴责的深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
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交易时间内因故停市交易时间不作顺延
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要求每笔成交的交易数量或交易金额应当满足深圳交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准
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对于深圳证券交易所来说最优5档即时成交剩余撤销申报是指以本方价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中本方最优5个价位的申报队列依次成交未成交部分自动撤销
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代办股份转让系统以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心为上市股份有限公司提供了规范的股份转让平台
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在同一证券公司的不同席位之间当日买入证券转托管在不同证券公司的席位之间当日买入证券转托管
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深圳证券交易所债券质押或回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下
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在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的且不低于即时揭示的最高买入价格的
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未了结相关融券交易前客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
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证券公司的成立需要经过中国人民银行和国务院证券监督管理机构审查批准
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证券交易所公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方公正地处理证券交易事务
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金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用称为期权费或期权价格在约定日期内或约定日期享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约
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客户只能与一家证券公司签订融资融券合同向一家证券公司融入资金和证券
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上海证券账户当日开立次一交易日生效
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某上市公司每10股派发现金红利1.50元同时按10:5的比例向现有股东配股配股价格为6.40元若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元则除权息报价应为元
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融资融券标的证券暂停交易融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的融资融券的期限顺延
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证券交易所应当按照规定的按时缴纳相关费用
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当日交易结束后如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知合格投资者自接到减持通知之日起的个交易日内予以平仓以满足持股限定比例要求
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政府债券的发行主体是
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证券交易所证券公司和证券登记结算机构的从业人员证券监督管理机构的工作人员以及法律行政法规禁止参与股票交易的其他人员在任期或者法定限期内经过有关部门的批准可以买卖股票
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证券交易所关于交易席位的使用正确的有
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设立证券公司应具备的条件有
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融资融券标的股票交易被实施特别处理的交易所自该股票被实施特别处理下一日起将其调整出标的证券范围
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银行间债券交易市场的债券交易实行双边谈判成交逐笔结算
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客户委托买卖证券名称的方法有
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在深圳证券交易所是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量
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上海证券交易所和深圳证券所都规定的申报价格最小变动单位为0.001元人民币
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下列属于政府债券的有
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目前我国证券市场采用的是模式
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除权息日的证券买卖除了证券交易所另有规定的以外按作为计算涨跌幅度的基准
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上海证券交易所规定的申报价格最小变动单位为0.005元人民币
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B股的境外客户在境外委托时不同于境内委托申报的特点有
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按照交易对象的品种划分证券交易种类有
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关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券以下说法正确的有
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上海证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最大数量为
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卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利
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买入股票的实际付出为元
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人民币普通股票账户简称A股账户其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者
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下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有
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从委托价格的看可以将委托分为市价委托和限价委托
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在深圳证券交易所买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票时下列说法正确的是
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资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的
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证券公司的注册资本应当是实缴资本
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根据买卖证券的数量不同证券委托可分为
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市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与全部或部分成交交易主机按时间优先顺序配对成交
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根据现行制度规定无论买入或卖出在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%
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某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入xx股票A股10000股那么该投资者最低需要以元的交割全部卖出该股票才能保本佣金按2%计收印花税过户费按规定计收不收委托手续费
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将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立变更等情况并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录
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深圳证券交易所可以接受市价申报类型有
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合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的才能开立证券账户
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对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰实际支付的佣金为元
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下列证券交易时的计价单位正确的有
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债券在净价交易方式下应计利息根据票面利率按月计算
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深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费流速费与流量费等费用
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目前我国在时有零数委托
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中小企业板股票开盘集合竞价期间没有产生成交的连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%
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真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效不得有虚假隐匿
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国债买卖盈利为元
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收取印花税的程序为
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融资融券标的证券进入终止上市程序的证券交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围
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以下需要前往中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续
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以委托单为例委托指令的基本内容包括
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是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管
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以下可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续
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证券账户按划分可以划分为人民币普通股票账户人民币特种股票账户证券投资基金账户创业板账户和其他账户等
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委托指令根据有买进委托和卖出委托
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上海证券交易所B股的结算费为
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关于申报时间上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日
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证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位也可以在证券交易所会员之间转让席位
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投资者证券账户卡毁损或遗失可向申请挂失与补办或更换证券账户卡
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根据市场需要我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最大变动单位
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上海证券交易所竞价交易中债券买断式回购交易的申报数量为
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证券公司要申请成为证券交易所的会员需要报送证券交易所的材料包括
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对于不履行义务的会员无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分
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中证指数公司发布的为反映交易所证券交易的重要指数
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客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时因客户操作失误造成的损失由客户自行承担
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深圳证券交易所的债券交易以人民币1000元面额为1张债券质押式回购以1000元标准券为1张
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买入X国债的实际付出是元
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深圳证券交易所竞价交易中债券质押式回购交易的申报数量为
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以下属于基础性金融产品的有
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实行次交易日起回转交易
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在深圳证券交易所证券交易所会员取得席位后享有的权利有
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深圳证券交易所会员从事证券经纪自营融资融券等业务应当分别通过专用的交易单元进行交易所另有规定的除外
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证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请
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委托指令根据有市价委托和限价委托
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投资者申请开立账户时必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件
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证券账户持有人也可以查询其账户的注册资料证券余额证券变更及其他相关内容
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上市商业银行参与证券交易所债券市场应当通过向证券交易所会员租用的专用交易单元进行交易
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深圳证券交易所根据会员的申请为交易单元提供的使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能有
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上海证券代码和深圳证券代码都为一组位数字
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日均换手率是指过去1个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值
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证券公司融资融券业务的前中后台应当相互分离相互制约
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股票
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- 根据下表所示该股票上日收盘价为12.18元则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是
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- 证券交易定期交易的特点有
- 在我国证券市场上证券交易的基本过程包括
- 证券交易场所的作用有
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- 深圳证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最大数量为
- 如果涨跌幅限制价格与前收盘价之差的绝对值低于价格最小变动单位的以前收盘价增减一个价格最小变动单位为涨跌幅限制价格
- 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日之前向中国证券业协会备案
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- 中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下
- 证券委托的网上委托包括
- 证券交易的原则有
- 证券账户管理规则规定一个自然人法人只能开立一个证券账户
- 一级交易商对做市品种的双边报价应当是确定报价且双边报价对应收益率价差小于个基点单笔报价数量不得低于手1手为1000元面值
- 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前个交易日发布公告
- 在深圳证券交易所是指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量
- 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券连续竞价阶段的有效申报价格不高于最高申报价与最低申报价平均数的且不低于该平均数的
- 标的证券除权的权证的行权价格公式为
- 2008年9月19日证券交易印花税对按1‰税率征收对受让方不再征收
- 证券账户管理主要涉及
- 投资者委托证券交易时需支付的佣金包括
- 我国证券法规定证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记存管与结算服务可以以营利为目的的法人
- 上市开放式基金除了申购和赎回外也可以在二级市场上进行买卖
- 上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为
- 国债现券企业债含可转换债券国债回购以及以后出现的新的交易品种其交易佣金标准由证券交易所制定并报备案备案15天内无异议后实施
- 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计达到该公司总股本的及其后每增加2%时证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例
- 深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为
- 证券交易所会员获得席位的方式有
- 中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核自收到完整的申请文件之日起日内作出批准或者不予批准的决定
- 买卖有价格涨跌幅限制的证券在价格涨跌幅限制内的申报为有效申报超过涨跌幅限制的申报为无效申报
- 证券交易的申报时间的先后顺序按确定
- 有甲乙丙丁四人均申报买入X股票申报价格和时间如下甲的买入价10.75元时间为1340乙的买入价10.40元时间为1325丙的买入价10.70元时间为1325丁的买入价10.75元时间为1338那么他们交易的优先顺序应为
- 根据我国证券交易所现行制度的规定证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位
- 证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有
- 未经证券交易所同意会员不得将席位出租质押或将席位所属权益以其他任何方式转给他人
- 实践中对于证券公司与客户之间的证券清算交收是委托中国证券登记结算有限责任公司根据成交记录按照业务规则代为办理
- 对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者未办理指定交易的投资者的证券暂由托管其红利股息债息债券兑付款在办理指定交易后可领取
- 金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议
- 证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准
- 投资者不可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管
- 我国证券法规定证券登记结算机构是为证券交易提供服务不以营利为目的的法人
- 证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有
- 证券交易所竞价交易中股票基金权证交易单笔申报最大数量为
- 竞价的结果包括
- Y股票的交易特别处理属于ST股票收盘价为9.66元则次一交易日Y股票交易的价格上限为元价格下限为元
- 证券交易所会员应承担相应的义务如果违反证券交易所业务规则证券交易所责令其改正并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施
- 对于达到15%的前3只证券上海证券交易所分别公布相关证券当日买入卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入卖出金额
- 能在证券交易所市场上买卖的基金有
- 中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额合并报表范围内的公司除外超过且占净资产值以上主营业务为担保的公司除外的深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
- 在上海证券交易所A股的过户费为起点为1元
- 证券公司在交易所从事融资融券交易应按照有关规定开立融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户并在开户后3个交易日内报交易所备案
- 关于申报时间深圳证券交易所则规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日
- 深圳证券交易所可以接受的市价申报有
- 证券交易所的组织形式包括
- 金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券
- 中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司
- 法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理
- 上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制
- X股票的交易没有特别处理其收盘价为12.38元则次一交易日X股票交易的价格上限为元价格下限为元
- 某债券面值为100元票面利率为5%每年付息一次起息日是8月5日交易日是12月18日则已计息天数是天交易日挂牌显示的应计利息额是元
- 关于申报时间深圳证券交易所则规定每个交易日深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报
- 上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币100元面值债券为1手债券质押式回购交易以人民币100元标准券为1手
- 客户申请开展融资融券业务要在指定商业银行开立信用证券账户和信用资金台账在证券公司开立信用资金账户
- 在深圳证券交易所B股的结算登记费是成交金额的0.5‰但最高不超过500港元
- 下列关于委托价格的说法正确的有
- 可转换债券的处理方式包括
- 在订单匹配原则方面我国采用
- 在上海证券交易所是指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量
- 根据上海证券交易所的规定买卖无价格涨跌幅限制的证券集合竞价阶段基金债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的并且不低于前收盘价格的
- 证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有
- 关于申报时间深圳证券交易所则规定每个交易日交易主机只接受申报不对买卖申报或撤销申报作处理
- 关于报价驱动下列说法正确的有
- 国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构包括
- 证券交易所低成本包含两方面一是直接成本二是间接成本前者如投资者收集证券信息所发生的费用后者如投资者参与交易而支付的佣金和缴纳的税收等
- 证券公司在向客户融资融券前应当与客户协商制定融资融券业务合同
- 证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则但并不需要贯穿于证券交易的全过程
- 注册资本不足1亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务
- 深圳证券交易所规定连续竞价期间未成交的买卖申报自动进入收盘集合竞价
- 则已计息天数为
- 上海证券交易所可以接受的市价申报有
- 柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向由本人填写委托单并签章的形式
- 电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来构成一个客户通过普通电话按照该系统发出的指示借助电话机上的数字和符号键输入委托指令
- 下列关于权证的说法正确的有
- 为保证业务的正常进行证券登记结算机构需采取的措施有
- 证券交易所内的证券交易按原则竞价成交
- 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有
- 证券交易成交时时间优先的原则为买卖方向价格相同的先申报者优先于后申报者
- 集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制
- 经中国证券监督管理委员会批准证券公司可以经营的全部或部分业务包括
- 买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价可暂存于交易主机当成交价格波动使其进入有效竞价范围时交易主机自动取出申报参加竞价