集合资产管理计划投资于会员自身,托管机构及与该会员,托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起( )个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
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题目介绍:
集合资产管理计划投资于会员自身托管机构及与该会员托管机构有关联方关系的公司发行的证券应于有关事实发生之日起个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所,
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转融通业务的保证金处理应当做到
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由有关高级管理人员及部门负责人组成负责制定融资融券业务操作流程确定对单一客户和单一证券的授信额度融资融券的期限和利率费率保证金比例和最低维持担保比例等事项
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理论上标准券折算率首先需要考虑违约风险防范的问题
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中国结算公司沪深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的
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融资融券担保证券涉及收购情形时客户不得通过信用证券账户申报预受要约
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证券公司申请设立集合资产管理计划应当按规定的内容与格式制作申请材料主要内容包括
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证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请
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证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括
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中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化
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同一客户只能开立一个交易所专用证券账户
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证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性风险等情况可以通过广播电视报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
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中国结算公司沪深分公司直接维护客户的
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最低结算备付金可用于应急交收但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时结算参与人应补足
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证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务做到与业务严格分离独立决策独立运作
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证券公司应当按证券公司融资融券业务管理办法规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有
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在证券交易所质押式回购的清算与交收时质押券欠库的融资方结算参与人应当于本交易日结束前补足质押券
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可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布
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证券登记按可以划分为股份登记基金登记债券登记权证登记交易型开放式指数基金登记等
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中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属并将处理结果并入当日市场净额清算
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买断式回购协议的正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券
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证券公司融资融券业务的前中后台应当相互分离相互制约
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证券公司违规开展资产管理业务的中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正并可以采取的监管措施有
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集合资产管理合同当事人该项内容包括委托人管理人托管人的名称自然人委托人的姓名身份证号码住所法定代表人有效联系方式等
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证券金融公司对单一证券公司转融通的余额不得超过证券金融公司净资本的
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证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的出具法律意见
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全国银行间市场买断式回购期间交易双方不得换券现金交割和提前赎回
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全国银行间债券市场质押式回购的质押登记是指中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令在融券方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为
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应付资金总额是元
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计算保证金可用余额时需考虑的因素有
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指在首次交收日完成债券质押登记后逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式
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一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%
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应当建立融资融券信息共享机制
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方式的主要优点是可以简化操作手续减少资金在交收环节的占用
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管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括
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全国银行间债券市场质押式回购的债券是指经批准可在全国银行间债券市场交易的政府债券中央银行债券和金融债券等记账式债券
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客户卖出信用证券账户内证券所得价款可以先购入证券然后再偿还其融资欠款
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证券公司开展定向资产管理业务客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管但财务必须相互独立
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实行分级结算原则主要是出于防范的考虑
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证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理建立严格的岗位隔离制度
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沪深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有
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目前各国证券市场广泛采用的交收方式为
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买断式回购的清算与交收中结算参与人的资金交收账户内的该参与人T+0预交收资金不足其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补人其资金交收账户内
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标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市值的比率
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作为融资买入或融券卖出的标的证券日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上这里的基准指数在上海证券交易所是指
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证券金融公司不得为他人的债务提供担保
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在客户融资融券期间证券持有人的权益按的原则处理
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集合资产管理计划设立完成前客户的参与资金需存入资产托管机构经过批准可以动用
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买断式回购初始交易日T日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人对买断式回购交易履约金与其他品种的交易进行清算形成一个清算净额
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定向资产管理合同应当包括的基本事项有
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下列关于银行间市场保证金或保证券制度和上海证券交易所买断式回购的履约金制度的说法中正确的有
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经过手续投资者持有该证券的事实得到确认
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证券结算风险基金按证券登记结算机构收入收益的以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取
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下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是
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目前在我国截止到2010年年底相对于质押式回购买断式回购交易较活跃
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不属于定向资产管理合同内容的有
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深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有品种
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- 如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约中国结算公司沪深分公司将从违约第日起采取处置暂不交付证券的措施收回此前垫付的资金
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- 是中国证监会根据国务院的决定批准设立专司转融通业务的股份有限公司
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- 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券不得用于从事交易所债券回购交易
- 资产管理业务存在的风险主要有
- 当日购买的债券当日可用于质押券申报并可进行相应的债券回购交易业务
- 与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言上海证券交易所履约金制度的特点有
- 是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向
- 交易双方经过协商可以延长全国银行间债券市场买断式回购的回购期限
- 在证券交易所质押式回购的清算与交收时结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续
- 证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件包括
- 上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有
- 可作为融资买入或融券卖出的标的证券在过去三个月内日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过%且波动幅度不超过基准指数波动幅度的倍以上
- 上海证券交易所买断式回购每笔申报限量为竞价撮合系统最小手最大手
- 在全国银行间债券市场买断式回购交易中买断式回购发生违约其最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司同业中心和中央结算公司应在接到报告后个工作日内将最终结果予以公告
- 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况防止出现挪用或者遗失
- 对有以下情况的客户以及本公司的股东关联人证券公司可以向其融资融券
- 证券公司申请融资融券业务资格应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有
- 证券公司应当按季编制资产管理业务的报告报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案
- 指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后双方解除债券质押关系的交收方式
- 中国证监会对本集合计划出具了批准文件表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证参与集合计划没有风险
- 证券公司将其管理的客户资产投资于发行的证券应当事先取得客户的同意事后告知资产托管机构和客户同时向证券交易所报告
- 客户融资融券交易期间如果中国人民银行规定的调高证券公司将相应提高融资利率或融券利率
- 债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的由中国人民银行给予警告并可处人民币以下的罚款
- 存在需进行证券交收违约处理的可能
- 证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定
- 证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的这个期限不得超过交易日
- 客户融入证券后归还证券前在下列情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿
- 证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准
- 中国证券登记结算有限责任公司沪深分公司接收证券交易数据时应当核对所接收数据的
- 客户融资买入证券后可通过的方式向证券公司偿还融入资金
- 标准券库存余额为元
- 证券金融公司开展转融通业务应当向证券公司收取一定比例的保证金证券可以充抵保证金但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20％
- 对集合资产管理业务实行集中统一管理建立严格的业务隔离制度主要包括
- 买断式回购的清算与交收中证券方面中国结算公司上海分公司根据清算结果按照的原则将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨
- 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券这种做法称为
- 日均换手率是指过去1个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值
- 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额但是法律行政法规另有规定的除外
- 证券公司选择客户时要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满以上
- 双边报价中开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时连续报出该券种的买卖实价并可同时报出该券种的等交易要素
- 违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告撤销任职资格或者证券从业资格并处以3万元以上30万元以下的罚款
- 以交易系统生成的成交单电报和电传作为回购成交合同的业务公章和法定代表人或授权人签字也是必备条款
- 证券公司开展定向资产管理业务应当依据法律行政法规试行办法等规定与客户托管机构签订书面定向资产管理合同约定的权利义务
- 债券回购业务参与者擅自从事借券租券等融券业务可能的处罚措施有
- 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时申报数量为单笔申报最大数量应当不超过
- 客户申请开展融资融券业务要在指定商业银行开立信用证券账户和信用资金台账在证券公司开立信用资金账户
- 下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算的说法中正确的有
- 美国证券市场和我国香港市场分别采取滚动周期
- 全国银行间债券市场交易管理办法第三十四条规定债券回购业务参与者有下列行为之一的由中国人民银行给予警告并可处3万元人民币以下的罚款可暂停或取消其债券交易业务资格
- 要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收
- 证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总统计并在予以公告
- 上海证券交易所规定每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的
- 以下关于全国银行间债券市场回购的说法正确的有
- 商业银行应通过进行债券交易的资金结算商业银行与其他参与者之间其他参与者相互之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定
- 证券公司违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告3万元以上10万元以下的罚款情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格
- 结算备付金利息结息一次结息日为每季度第三个月的20日应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金
- 是指客户通过其信用证券账户申报买券结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式
- 证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式查询客户定向资产管理账户内资产配置状况价值变动交易记录等相关信息
- 证券公司未按照规定为客户开立账户的责令改正情节严重的处以的罚款并对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下的罚款
- 证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有
- 证券公司在与客户签订融资融券业务合同前向客户履行的告知义务有
- 负责制定融资融券业务的基本管理制度决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责确定融资融券业务的总规模
- 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为
- 是投资者后续进行买卖转让质押等流转和处置行为的前提
- 在进行全国银行间债券市场质押式回购交易时回购到期时参与者经过商议可以展期
- 全国银行间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效
- 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内向证监会报送年度报告
- 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有
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- 在签订资产管理合同之前证券公司应当了解的客户的基本情况有
- 证券公司对证券发行人的权利是指
- 共同对手方CentralCounterPartyCCP是指在结算过程中同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体一般由充当
- 上海证券交易所买断式回购的回购期限有
- 证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位
- 证券公司建立完善的交易控制体系应严格遵守法律行政法规和中国证券监督管理委员会的规定符合定向资产管理合同约定的投资目标投资范围和投资限制等要求
- 当日申报转回的债券当日不可以卖出