使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )。

所属题库:证券从业资格
答案:使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流...
题目介绍: 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括, 向结算公司提交网络申请?登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册,取得用户名和身份确认码?到身份验证机构办理身份验证,激活网上用户名?使用用户名,密码及附加码登录网站并进行投票? 本题为多项选择题收录于证券从业资格题库中。
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  • 客户融资买入证券时融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例计算公式为
  • 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于
  • 根据深圳证券交易所的配股操作流程如超额申报认购配股则超额部分不予确认
  • 证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则明确等事项经证监会批准后实施
  • 证券金融公司不以营利为目的
  • 证券公司从事专项资产管理业务需通过专门账户经营运作
  • 客户及其一致行动人通过持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时应当依法履行相应的信息报告__或者要约收购义务
  • 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务
  • 以下属于证券经营机构的禁止行为的有
  • 证券公司设立限定性集合资产管理计划的接受单个客户的资金数额不得低于人民币万元
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  • 所谓操纵市场是指机构或个人利用其等优势影响证券交易价格或交易量制造证券交易假象
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  • 深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管
  • 证券公司应当在每一月份结束后个工作日内向中国证券监督管理委员会注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券的相关情况
  • 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件资料账册报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年
  • 证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的要求有
  • 在特殊情况下可以他人名义进行自营业务
  • 证券金融公司开展转融通业务应当以自己的名字开立的资金账户有
  • 股份转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%
  • 证券公司开展资产管理业务禁止的行为有
  • 买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍申报价格最小变动单位为0.01元人民币
  • 按照我国现行的规定已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括
  • 资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律行政法规和其他有关规定或者违反资产管理合同约定的应当予以制止并及时报告
  • 证券交易中的__信息包括
  • 融资融券标的股票交易被实施特别处理的交易所自该股票被实施特别处理下一日起将其调整出标的证券范围
  • 当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时折算率为100%
  • 证券金融公司应当于每个交易日公布的转融通信息包括
  • 集合资产管理计划推广期间的费用可以在集合资产管理计划中列支但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定
  • 在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于__消息知情人
  • 证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是
  • 深圳证券交易所规定股票申购单位为500股每一证券账户申购委托不少于500股超过500股的必须是500股的整数倍但不得超过本次上网定价发行数量且不超过999999500股
  • 非上市公司股份报价转让试点委托的股份数量以股为单位每笔委托股份数量应为5万股以上
  • 应当制定转融通业务合同标准格式报证监会备案
  • 证券公司融资融券的业务决策机构主要负责
  • 网上发行结束后中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
  • 上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日且不得缩短
  • 证券公司申报的强制平仓指令应包括
  • 用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算
  • 证券公司开展资产管理业务应当在资产管理合同中明确规定由客户自行承担投资风险
  • 股东仅对股__会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的视为出席本次股__会其所持表决权数不纳入出席本次股__会股东所持表决权数计算
  • 集合资产管理计划说明书应该清晰说明
  • 负责融资融券业务的具体管理和运作制定融资融券合同的标准文本确定对具体客户的授信额度对分支机构的业务操作进行审批复核和监督
  • 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的
  • 对自营资金不必独立清算自营清算岗位可与经纪业务资产管理业务的清算岗位合并
  • 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的等中国证监会认可的风险较低流动性较强的证券或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理且投资规模合计不超过其净资本80%的无须取得证券自营业务资格
  • 证券公司申请资产管理业务资格应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有
  • 自然人可以筹集的他人资金参与定向资产管理业务
  • 证券公司操纵市场的以下处罚正确的有
  • 集合资产管理计划说明书的主要内容有
  • 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的责令改正给予警告没有违法所得的
  • 证券公司应建立健全自营业务授权制度明确授权权限时效和责任对授权过程进行书面记录保证授权制度的有效执行
  • 自营业务关键岗位人员离任前应当由稽核部门进行审计
  • 证券公司从事资产管理业务违反试行办法和实施细则的有关规定有下列情形之一的应当主动改正未能改正的责令改正拒不改正的暂停其资产管理业务单处或者并处警告罚款情节严重的依法取消其资产管理业务资格
  • 自营业务的风险主要包括
  • 操纵证券市场手段包括
  • 净资本不低于人民币亿元的证券公司可以从事资产管理业务
  • 证券公司开展定向资产管理业务需
  • 证券公司从事证券资产管理业务接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得的罚款
  • 集合资产管理计划推广期间应当由负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
  • 是指客户通过其信用证券账户申报卖券结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式
  • 投资者认购基金申报时采用金额认购方式以认购金额填报数量申请买卖方向只能为买
  • 法人或者依法成立的其他组织可以用筹集的资金参与定向资产管理业务
  • 证券交易所要求会员编制库存证券报表
  • 融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金ETF的应当符合下列条件
  • 中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的进行审查
  • 权证存续期满前5个交易日权证终止交易但可以行权
  • 证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于人
  • 有下列行为之一操纵证券交易价格获取不正当利益或转嫁风险情节严重的将追究刑事责任
  • 证券公司设立集合资产管理计划办理集合资产管理业务要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
  • 融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中证券公司向客户并由客户交存相应担保物的经营活动
  • 上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案提交股__会审议
  • 证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要建立
  • 集合资产管理计划运作期间的费用不得从集合资产管理计划资产中列支
  • 集合资产管理计划申购新股不设申购下限但所申报的金额不得超过该计划的总资产所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
  • 证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合的要求有
  • 发行人的分配股利和增资计划属于__信息
  • 证券公司自营业务的执行机构是
  • 未办理指定交易及暂无指定结算证券公司托管银行的B股投资者其持有股份的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管不计息
  • 充抵保证金的有价证券在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算
  • 集合资产管理合同应包括的主要内容有
  • 客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户
  • 可转换债券的转股申报优先于买卖申报债转股的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转换债券持有数为限
  • 证券金融公司应履行的职责有
  • 证券公司向客户融资只能使用融资专用资金账户内的资金向客户融券只能使用融券专用证券账户内的证券
  • 以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有
  • 定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的相匹配
  • 证券金融公司的资金除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外只能用于
  • 证券公司开展利率互换交易业务需要向申请
  • 违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的责令改正给予警告没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款
  • 证券公司不得接受本公司成为定向资产管理业务客户
  • 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
  • 新股网上竞价发行是事先确定发行底价的
  • 融资融券标的证券进入终止上市程序的证券交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围
  • 证券公司推广机构应当严格按照经核准的推广集合资产管理计划
  • 证券自营业务运作管理中应当相互分离并由不同人员负责
  • 资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开
  • 下列关于证券法对证券自营业务违规行为的规定中正确的有
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