单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。( )
所属题库：证券从业资格
题目介绍:
单笔权证买卖申报数量不得超过100万份申报价格最小变动单位为0.001元人民币,
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- 集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度主要包括
- 用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金
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- 证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的
- 证券公司开展资产管理业务可以
- 按照我国现行的规定已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有
- 每年6月30日和12月31日过后的日内证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
- 是中国证监会根据国务院的决定批准设立专司转融通业务的股份有限公司
- 具备证券自营业务资格的证券公司按有关规定报经中国证监会批准可以设立子公司从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资
- 证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后应当根据证券公司的申请以证券金融公司的名义为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户
- 证券公司应当在定向资产管理合同失效被撤销解除或者终止后日内向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户客户应当予以协助
- 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券不得用于从事交易所债券回购交易
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- 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况防止出现挪用或者遗失
- 对有以下情况的客户以及本公司的股东关联人证券公司可以向其融资融券
- 证券公司申请融资融券业务资格应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有
- 证券公司应当按季编制资产管理业务的报告报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案
- 指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后双方解除债券质押关系的交收方式
- 中国证监会对本集合计划出具了批准文件表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证参与集合计划没有风险
- 证券公司将其管理的客户资产投资于发行的证券应当事先取得客户的同意事后告知资产托管机构和客户同时向证券交易所报告
- 客户融资融券交易期间如果中国人民银行规定的调高证券公司将相应提高融资利率或融券利率
- 债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的由中国人民银行给予警告并可处人民币以下的罚款
- 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是
- 证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金
- 证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定
- 证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的这个期限不得超过交易日
- 客户融入证券后归还证券前在下列情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿
- 证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准
- 客户融资买入证券后可通过的方式向证券公司偿还融入资金
- 标准券库存余额为元
- 证券金融公司开展转融通业务应当向证券公司收取一定比例的保证金证券可以充抵保证金但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20％
- 对集合资产管理业务实行集中统一管理建立严格的业务隔离制度主要包括
- 买断式回购的清算与交收中证券方面中国结算公司上海分公司根据清算结果按照的原则将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨
- 日均换手率是指过去1个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值
- 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额但是法律行政法规另有规定的除外
- 证券公司选择客户时要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满以上
- 违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告撤销任职资格或者证券从业资格并处以3万元以上30万元以下的罚款
- 只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务
- 集合资产管理计划展期解散或终止的应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散终止后的个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告
- 证券公司开展定向资产管理业务应当依据法律行政法规试行办法等规定与客户托管机构签订书面定向资产管理合同约定的权利义务
- 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时申报数量为单笔申报最大数量应当不超过
- 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的
- 客户申请开展融资融券业务要在指定商业银行开立信用证券账户和信用资金台账在证券公司开立信用资金账户
- 证券公司开展自营业务应向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况
- 证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总统计并在予以公告
- 上海证券交易所规定每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的
- 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指
- 证券公司违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告3万元以上10万元以下的罚款情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格
- 证券公司自营业务的投资决策机构负责事务
- 证券公司建立独立的实时监控系统时发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时要立即向报告并提出处理建议
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- 因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的应在个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况
- 证券公司应当自专用证券账户开立之日起个交易日内将专用证券账户报证券交易所备案
- 证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式查询客户定向资产管理账户内资产配置状况价值变动交易记录等相关信息
- 证券公司稽核部门应定期对自营业务的情况进行全面稽核出具稽核报告
- 自营业务必须以通过专用自营席位进行
- 证券公司未按照规定为客户开立账户的责令改正情节严重的处以的罚款并对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下的罚款
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- 证券公司在与客户签订融资融券业务合同前向客户履行的告知义务有
- 证券自营业务决策的自主性表现在
- 负责制定融资融券业务的基本管理制度决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责确定融资融券业务的总规模
- 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为
- 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内向证监会报送年度报告
- 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有
- 由于债券的发生转移因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券
- 证券公司自营权益类证券及证券衍生品包括利率互换的合计额不得超过净资本的
- 客户通过专用证券账户持有上市公司股份或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份发生应当履行公告报告要约收购等法律行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时应当由履行相应义务
- 证券公司自营买卖的主要对象是
- 在签订资产管理合同之前证券公司应当了解的客户的基本情况有
- 证券公司对证券发行人的权利是指
- 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度
- 自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行
- 证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位
- 证券公司建立完善的交易控制体系应严格遵守法律行政法规和中国证券监督管理委员会的规定符合定向资产管理合同约定的投资目标投资范围和投资限制等要求
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- 由有关高级管理人员及部门负责人组成负责制定融资融券业务操作流程确定对单一客户和单一证券的授信额度融资融券的期限和利率费率保证金比例和最低维持担保比例等事项
- 融资融券客户维持担保比例不得低于150%