股份报价转让采用逐笔全额非担保交收的结算方式。( )
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题目介绍:
股份报价转让采用逐笔全额非担保交收的结算方式,
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- 对集合资产管理业务实行集中统一管理建立严格的业务隔离制度主要包括
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- 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额但是法律行政法规另有规定的除外
- 证券公司选择客户时要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满以上
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- 集合资产管理计划展期解散或终止的应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散终止后的个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告
- 证券公司开展定向资产管理业务应当依据法律行政法规试行办法等规定与客户托管机构签订书面定向资产管理合同约定的权利义务
- 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时申报数量为单笔申报最大数量应当不超过
- 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的
- 客户申请开展融资融券业务要在指定商业银行开立信用证券账户和信用资金台账在证券公司开立信用资金账户
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- 证券公司开展自营业务应向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况
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- 证券公司应当自专用证券账户开立之日起个交易日内将专用证券账户报证券交易所备案
- 证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式查询客户定向资产管理账户内资产配置状况价值变动交易记录等相关信息
- 证券公司稽核部门应定期对自营业务的情况进行全面稽核出具稽核报告
- 证券公司未按照规定为客户开立账户的责令改正情节严重的处以的罚款并对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下的罚款
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- 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内向证监会报送年度报告
- 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有
- 由于债券的发生转移因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券
- 客户通过专用证券账户持有上市公司股份或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份发生应当履行公告报告要约收购等法律行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时应当由履行相应义务
- 在签订资产管理合同之前证券公司应当了解的客户的基本情况有
- 证券公司对证券发行人的权利是指
- 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度
- 自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行
- 证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位
- 证券公司建立完善的交易控制体系应严格遵守法律行政法规和中国证券监督管理委员会的规定符合定向资产管理合同约定的投资目标投资范围和投资限制等要求
- 转融通业务的保证金处理应当做到
- 由有关高级管理人员及部门负责人组成负责制定融资融券业务操作流程确定对单一客户和单一证券的授信额度融资融券的期限和利率费率保证金比例和最低维持担保比例等事项
- 融资融券客户维持担保比例不得低于150%
- 深圳证券交易所规定债券回购交易申报数量为10张及其整数倍单笔申报最大数量应当不超过
- 客户融券卖出后可以选择的方式偿还向证券公司融入的证券
- 深圳证券交易所规定债券回购交易最小报价变动为