证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列( )信息。
所属题库：证券从业资格
题目介绍:
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息,
受托从事的介绍业务范围?从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片?期货公司期货保证金账户信息,期货保证金安全存管方式?客户开户和交易流程? 本题为多项选择题收录于证券从业资格题库中。
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融资融券客户维持担保比例不得低于150%
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客户融券卖出后可以选择的方式偿还向证券公司融入的证券
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深圳证券交易所规定债券回购交易最小报价变动为
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操纵证券交易价格获取不正当利益或转嫁风险将追究刑事责任
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中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起个工作日内向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见
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是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户
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融资融券标的证券暂停交易融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的融资融券的期限顺延
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对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循原则对自营业务人员的投资能力业绩水平等情况进行评价
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是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险
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证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育强化自营业务人员的
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融资融券担保证券涉及收购情形时客户不得通过信用证券账户申报预受要约
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上海证券交易所规定单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的可以共用一个专用交易单元
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证券公司办理业务的除了需要取得资产管理业务资格外还需要向证监会提出逐项申请
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证券公司从事资产管理业务需要最近未受到过行政处罚或者刑事处罚
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定向资产管理业务的投资范围包括
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交易所在每个交易日开市前根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息具体有
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证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有
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投资者从事ETF份额的买卖交易应遵守的一般交易规则有买卖申报数量为100份或其整数倍申报价格最小变动单位为0.01元实行10％的涨跌幅限制
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证券公司申请设立集合资产管理计划应当按规定的内容与格式制作申请材料主要内容包括
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股份报价转让不提供集中撮合成交服务
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以下属于证券自营买卖对象的是
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证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请
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则回购交易资金清算金额为元
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证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括
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托管机构应当按照证券公司证券资产管理业务试行办法的规定为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户账户名称为集合资产管理计划名称
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现阶段我国证券公司可以参与股指期货交易但不得开展利率互换业务
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证券公司在交易所从事融资融券业务应当按交易所规定使用融资融券专用交易单元上交所或按指定交易的要求指定交易单元深交所进行
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同一客户只能开立一个交易所专用证券账户
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证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性风险等情况可以通过广播电视报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
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将为提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止__交易的主要措施
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自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成
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投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管
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证券公司办理集合资产管理业务应当将集合资产管理计划资产交由托管
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证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务做到与业务严格分离独立决策独立运作
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证券公司应当按证券公司融资融券业务管理办法规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有
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证券公司公布的融资保证金比例融券保证金比例及维持担保比例的最低标准不得低于证券交易所规定的标准
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证券公司开展定向资产管理业务应当于每季度结束之日起日内将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案
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购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为
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经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失
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证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有
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下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有
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证券公司可以自行推广集合资产管理计划也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划并签订书面代理推广协议
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证券公司确定对客户融资融券的授信包括融资融券
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权证行权采用现金方式结算的权证持有人行权时按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价收取现金
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可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布
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客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定提取担保物
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证券交易__信息泄露情节严重的将追究
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__交易是指证券交易__信息的知情人和非法获取__信息的人利用__信息从事证券交易活动
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证券公司融资融券业务的前中后台应当相互分离相互制约
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持有公司股份的股东其持有股份发生较大变化不属于__信息
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证券公司从事资产管理业务应遵循的原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
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证券交易禁止
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- 投资者通过上海证券交易所交易系统投票时股__会有多个待表决的议案的可以按照任意次序对各议案进行表决申报对同一议案不能多次进行表决申报多次申报的以第一次申报为准
- 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的必须按照金额进行认购即投资者的认购申报以元为单位
- 证券公司开展资产管理业务可以
- 股份报价转让采用逐笔全额非担保交收的结算方式
- 按照我国现行的规定已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有
- 每年6月30日和12月31日过后的日内证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
- 是中国证监会根据国务院的决定批准设立专司转融通业务的股份有限公司
- 具备证券自营业务资格的证券公司按有关规定报经中国证监会批准可以设立子公司从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资
- 证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后应当根据证券公司的申请以证券金融公司的名义为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户
- 证券公司应当在定向资产管理合同失效被撤销解除或者终止后日内向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户客户应当予以协助
- 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券不得用于从事交易所债券回购交易
- 资产管理业务存在的风险主要有
- 证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件包括
- 可作为融资买入或融券卖出的标的证券在过去三个月内日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过%且波动幅度不超过基准指数波动幅度的倍以上
- 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况防止出现挪用或者遗失
- 对有以下情况的客户以及本公司的股东关联人证券公司可以向其融资融券
- 证券公司申请融资融券业务资格应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有
- 证券公司应当按季编制资产管理业务的报告报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案
- 中国证监会对本集合计划出具了批准文件表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证参与集合计划没有风险
- 证券公司将其管理的客户资产投资于发行的证券应当事先取得客户的同意事后告知资产托管机构和客户同时向证券交易所报告
- 客户融资融券交易期间如果中国人民银行规定的调高证券公司将相应提高融资利率或融券利率
- 上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报申报指令可以更改或撤销但认购申报已被受理的除外
- 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是
- 证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金
- 证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定
- 证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的这个期限不得超过交易日
- 客户融入证券后归还证券前在下列情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿
- 证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准
- 股份每周转让5次的公司信息__参照上市公司标准执行
- 客户融资买入证券后可通过的方式向证券公司偿还融入资金
- 股份每周转让3次的公司在会计年度结束后的4个月内必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告
- 标准券库存余额为元
- 证券金融公司开展转融通业务应当向证券公司收取一定比例的保证金证券可以充抵保证金但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20％
- 对集合资产管理业务实行集中统一管理建立严格的业务隔离制度主要包括
- 日均换手率是指过去1个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值
- 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额但是法律行政法规另有规定的除外
- 证券公司选择客户时要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满以上
- 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网
- 违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告撤销任职资格或者证券从业资格并处以3万元以上30万元以下的罚款
- 只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务
- 集合资产管理计划展期解散或终止的应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散终止后的个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告
- 证券公司开展定向资产管理业务应当依据法律行政法规试行办法等规定与客户托管机构签订书面定向资产管理合同约定的权利义务
- 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时申报数量为单笔申报最大数量应当不超过
- 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的
- 在基金募集期内的每个交易日的交易时间上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售
- 客户申请开展融资融券业务要在指定商业银行开立信用证券账户和信用资金台账在证券公司开立信用资金账户
- 证券公司开展自营业务应向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况
- 证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总统计并在予以公告
- 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指
- 证券公司违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告3万元以上10万元以下的罚款情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格
- 证券公司自营业务的投资决策机构负责事务
- 深圳证券交易所规定权证行权的申报数量为100份的整数倍上海证券交易所规定权证行权以份为单位进行申报
- 证券公司建立独立的实时监控系统时发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时要立即向报告并提出处理建议
- 是指客户通过其信用证券账户申报买券结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式
- 因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的应在个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况
- 证券公司应当自专用证券账户开立之日起个交易日内将专用证券账户报证券交易所备案
- 证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式查询客户定向资产管理账户内资产配置状况价值变动交易记录等相关信息
- 单笔权证买卖申报数量不得超过100万份申报价格最小变动单位为0.001元人民币
- 证券公司稽核部门应定期对自营业务的情况进行全面稽核出具稽核报告
- 自营业务必须以通过专用自营席位进行
- 证券公司未按照规定为客户开立账户的责令改正情节严重的处以的罚款并对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下的罚款
- 证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有
- 证券公司在与客户签订融资融券业务合同前向客户履行的告知义务有
- 证券自营业务决策的自主性表现在
- 负责制定融资融券业务的基本管理制度决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责确定融资融券业务的总规模
- 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为
- 中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率以申购当日的基金份额净值为基准采用外扣法计算投资者申购所得基金份额
- 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内向证监会报送年度报告
- 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有
- 证券公司自营权益类证券及证券衍生品包括利率互换的合计额不得超过净资本的
- 客户通过专用证券账户持有上市公司股份或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份发生应当履行公告报告要约收购等法律行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时应当由履行相应义务
- 证券公司自营买卖的主要对象是
- 在签订资产管理合同之前证券公司应当了解的客户的基本情况有
- 证券公司对证券发行人的权利是指
- 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度
- 自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行
- 证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位
- 证券公司建立完善的交易控制体系应严格遵守法律行政法规和中国证券监督管理委员会的规定符合定向资产管理合同约定的投资目标投资范围和投资限制等要求
- 转融通业务的保证金处理应当做到
- 由有关高级管理人员及部门负责人组成负责制定融资融券业务操作流程确定对单一客户和单一证券的授信额度融资融券的期限和利率费率保证金比例和最低维持担保比例等事项